日前，貝殼財經(jīng)記者從中證協(xié)官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，保薦代表人分類名單已進(jìn)行更新，其中，D類（暫停業(yè)務(wù)類）名單更新至15人，相比首批公示名單減少了1人。值得注意的是，此次D類名單新增了8名保代，涉及申萬宏源、國元證券、財信證券、廣發(fā)證券、東吳證券、中金公司6家券商。

近年來，證監(jiān)會持續(xù)壓嚴(yán)壓實中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。截至目前，中證協(xié)公示了8552位（A類名單）保薦代表人的相關(guān)信息，相比去年九月下旬的公示名單減少了168人，整體來看，約300位保薦代表人存在違反自律規(guī)則或違反監(jiān)管規(guī)定的行為。

中證協(xié)更新保代分類名單，8名保代遭遇“資格罰”

中證協(xié)官網(wǎng)顯示，此次D類名單新增的8名保代來自6家券商，包括申萬宏源證券承銷保薦公司吳杏輝，國元證券馬志濤、徐明，財信證券蔣序全，廣發(fā)證券李佳佳，東吳證券王新、張琦和中金公司趙善軍。

據(jù)了解，D類名單主要源于監(jiān)管處罰，即，最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政處罰的，以及被證監(jiān)會采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時任保薦代表人。

此次新增的8名保代被處罰日期集中于2024年12月至2025年3月，涉及的保薦項目包括國宏工具、安芯電子、紫鑫藥業(yè)、國美通訊、思爾芯等多個重大財務(wù)造假案例。

其中，有的項目已撤回但依然被處罰。比如，吳杏輝因國宏工具IPO項目保薦存在多個違規(guī)行為，被上交所通報批評并實施6個月內(nèi)不接受其簽字文件的紀(jì)律處分。該項目于2023年6月獲得受理，2024年1月接受問詢，同年4月公司及保薦人撤回申請，審核終止。

同時，還有7人為首批公示的被罰保代，分別是中信建投證券劉能清、邱榮輝，廣發(fā)證券王鑫，中金公司楊磊杰，開源證券張旭東，中天證券鄭克國和廣發(fā)乾和投資有限公司何寬華。

貝殼財經(jīng)記者了解到，D類名單采取動態(tài)更新機(jī)制，截至目前，中信建投證券、東吳證券、中金公司、國元證券保代上榜居多，IPO和非公開發(fā)行項目是名單中保代受罰的主要來源。與此同時，相較于首批名單，中信建投證券汪家勝，山西證券楊麗君，華龍證券李紀(jì)元、趙宏志，海通證券賈文靜、李春，廣發(fā)乾和投資有限公司肖晉、許戈文、朱保力等9位保代已經(jīng)不在名單內(nèi)。

與此同時，上述涉事券商多表態(tài)稱，誠懇接受處罰，并深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責(zé)任。

壓實中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，約300位保代存在違規(guī)行為

保薦代表人分類名單自建立以來，在行業(yè)內(nèi)外得到廣泛關(guān)注和使用。

2020年12月，中證協(xié)建立了保薦代表人分類名單，包括A（綜合執(zhí)業(yè)信息）、B（機(jī)構(gòu)驗證類）、C（處罰處分類）三類等級名單；2024年9月20日，中證協(xié)發(fā)布《關(guān)于修訂<證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則>的決定》，完善保薦代表人負(fù)面評價公示機(jī)制，其中對A類名單進(jìn)一步完善，增加撤否信息；并在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項D類（暫停業(yè)務(wù)類）名單。

中證協(xié)認(rèn)為，調(diào)整后的分類名單將促進(jìn)保薦代表人更加清晰地認(rèn)識到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險，更加盡職盡責(zé)地開展工作，有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強(qiáng)化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

截至目前，中證協(xié)公示了8552位（A類名單）保薦代表人的相關(guān)信息，相比去年九月下旬的公示名單減少了168人，整體來看，約300位保薦代表人存在違反自律規(guī)則或違反監(jiān)管規(guī)定的行為。從C類名單來看，最近三年，295位保薦代表人受到監(jiān)管處罰，涉及多個首發(fā)上市項目。

近年來，證監(jiān)會全面追究保薦等中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為的責(zé)任，一方面，證監(jiān)會依法對機(jī)構(gòu)和責(zé)任個人進(jìn)行“雙罰”，另一方面，對嚴(yán)重失職失責(zé)違法主體堅決給予“資格罰”。

證監(jiān)會日前發(fā)布的2024年執(zhí)法情況顯示，中介機(jī)構(gòu)是資本市場治理的重要力量，發(fā)揮著專業(yè)把關(guān)的積極作用，其執(zhí)業(yè)質(zhì)量直接關(guān)系市場健康運(yùn)行。2024年，證監(jiān)會依法從嚴(yán)查辦證券期貨違法案件739件，其中，中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件95件，連續(xù)三年增加，占案件總數(shù)的13%。