據(jù)海通證券股份有限公司官網(wǎng)消息，公司就中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱“交易商協(xié)會”)自律調(diào)查開展自查自糾和內(nèi)部問責(zé)工作，對多名相關(guān)責(zé)任人給予處分和經(jīng)濟處罰。

日前，海通證券公告，公司積極配合交易商協(xié)會調(diào)查，認真檢視反思業(yè)務(wù)運作，立即采取相關(guān)整改措施，加強培訓(xùn)學(xué)習(xí)，對業(yè)務(wù)流程進一步查缺補漏，完善相關(guān)內(nèi)部控制措施，提升規(guī)范化運作水平。對違反行業(yè)自律規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)定的北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關(guān)責(zé)任人，公司分別給予警告、通報批評等處分，并給予經(jīng)濟處罰。

據(jù)了解，在此之前，因涉及永煤債券違約風(fēng)波，交易商協(xié)會對海通證券開展自律調(diào)查。

11月18日，交易商協(xié)會公告，近日，交易商協(xié)會對永城煤電控股集團有限公司(下稱“永煤控股”)開展了自律調(diào)查。根據(jù)調(diào)查獲取的線索并結(jié)合相關(guān)市場交易信息，發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為，涉及銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和交易所市場公司債券。

依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會將對海通證券及其相關(guān)子公司開展自律調(diào)查。如調(diào)查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)機構(gòu)存在操縱市場等涉嫌擾亂市場秩序的惡劣行為，交易商協(xié)會將予以嚴格自律處分，并移交相關(guān)部門進一步處理。

11月18日晚間，海通證券就此公告稱，公司將積極配合自律調(diào)查的相關(guān)工作，嚴格執(zhí)行交易商協(xié)會《關(guān)于進一步加強債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項的通知》的有關(guān)要求，并及時履行信息披露義務(wù)。

Wind信息顯示，海通證券成立于1988年，前身是上海海通證券公司，于1994年改制并發(fā)展成全國性的證券公司。海通證券是一家A+H股上市券商，截至周五(12月18日)收盤，其A股股價報12.72元/股，當(dāng)日跌0.24%；其港股股價報6.87港元/股，當(dāng)日跌0.43%。