9月7日，中證協(xié)表示，決定對在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反規(guī)定的股票配售對象紅塔證券股份有限公司自營賬戶列入限制名單，限制時間為半年。

此外，記者發(fā)現(xiàn)，在自營賬戶被列入打新限制名單的同時，紅塔證券近期還因債券業(yè)務違規(guī)收到過監(jiān)管層的一張罰單。

新股網(wǎng)下申購違規(guī)

在《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告(2020年第7號)》中，中證協(xié)稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的規(guī)定，協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發(fā)布之次日(工作日)起計算。

記者了解到，此次的限制名單為紅塔證券自營賬戶，限制時間為半年。

根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：使用他人賬戶報價；同一配售對象使用多個賬戶報價；投資者之間協(xié)商報價；與發(fā)行人或承銷商串通報價；委托他人報價；利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；無真實申購意圖進行人情報價；故意壓低或抬高價格；沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎上理性報價；未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購；獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金；網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；獲配后未恪守限售期等相關承諾；其他影響發(fā)行秩序的情形。

記者查詢后發(fā)現(xiàn)，賽科希德于7月27日公布的配售結果及中簽結果公告顯示，紅塔證券提出了1個有效報價，但并未按照發(fā)行公告的要求進行網(wǎng)下申購，應申購數(shù)量為650萬股，而實際申購數(shù)量為0。

去年7月，因棄購科創(chuàng)板股票天準科技，銀河證券自營賬戶被列入首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，6個月內(nèi)不得參與首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。

證監(jiān)會出具警示函

今年上半年度，紅塔證券實現(xiàn)營業(yè)收入24.56億元，同比增長226.21%；歸屬于母公司股東的凈利潤7.80億元，同比增長167.10%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤7.81億元，同比增長166.93%；基本每股收益0.21元。從細分領域看，證券投資對紅塔證券上半年營收貢獻最大，同時也是利潤率最高的業(yè)務板塊，共實現(xiàn)營業(yè)收入12.73億元，同比增長147.10%，營業(yè)利潤率高達97.72%。

根據(jù)相關規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次，證券業(yè)協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月。如果違規(guī)2次(含)以上，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入限制名單十二個月。而在被限制期間，該配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。而此次自營賬戶被列入限制名單半年，對紅塔的自營業(yè)務或許將帶來較大的沖擊。

“限制打新肯定對公司的自營業(yè)務有影響，接下來科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板均有一些較大和優(yōu)質的IPO，打新收益還是不錯的。盡管有影響，但也不會對公司利潤影響太大。”廣東展富資產(chǎn)總經(jīng)理鐘海波表示。

合規(guī)一直是影響中小券商發(fā)展的大問題，紅塔證券也不例外。

就在幾個月前，紅塔證券被證監(jiān)會出具了警示函。紅塔證券6月30日發(fā)布的公告顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司開展債券交易業(yè)務存在以下問題：一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風控系統(tǒng)未設置關聯(lián)交易額度風控閾值，資管業(yè)務通過手工臺賬審核回購利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；三是債券交易詢價活動留痕不到位。證監(jiān)會認為，上述情況反映出公司內(nèi)部控制存在缺陷。按照《證券公司和證券投資基金 管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。