浙江證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對紹興市國有資本運營有限公司(簡稱“紹興國資運營公司”)采取出具警示函措施的決定。經查，2019年9月17日，浙江古越龍山紹興酒股份有限公司(簡稱“古越龍山”)的間接控股股東紹興市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“紹興市國資委”)與紹興國資運營公司簽訂股權劃轉協議，將其持有的中國紹興黃酒集團有限公司(以下簡稱“黃酒集團”)45.9%的股權無償劃轉至紹興國資運營公司，使紹興國資運營公司通過黃酒集團間接持有古越龍山41.39%的股權，成為古越龍山間接控股股東。但紹興國資運營公司遲至2019年12月18日公告收購報告書，并向中國證監(jiān)會提交豁免要約收購的申請。

浙江證監(jiān)局指出，紹興國資運營公司上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第四十八條的規(guī)定。根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條的相關規(guī)定，決定對紹興國資運營公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

天眼查顯示，古越龍山系由黃酒集團獨家發(fā)起，采用募集方式設立的股份有限公司，股票于1997年5月16日在上海證券交易所掛牌交易。黃酒集團持有古越龍山41.39%的股權，紹興國資運營公司持有黃酒集團45.9%的股權。

《上市公司收購管理辦法》第四十八條規(guī)定：以協議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬依據本辦法第六章的規(guī)定申請豁免的，應當在與上市公司股東達成收購協議之日起3 日內編制上市公司收購報告書，提交豁免申請，委托財務顧問向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知被收購公司，并公告上市公司收購報告書摘要。

收購人自取得中國證監(jiān)會的豁免之日起3 日內公告其收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書；收購人未取得豁免的，應當自收到中國證監(jiān)會的決定之日起3 日內予以公告，并按照本辦法第六十一條第二款的規(guī)定辦理。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。在改正前，相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。

以下為原文：

關于對紹興市國有資本運營有限公司采取出具警示函措施的決定

紹興市國有資本運營有限公司：

2019年9月17日，浙江古越龍山紹興酒股份有限公司(以下簡稱“古越龍山”)的間接控股股東紹興市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“紹興市國資委”)與你公司簽訂股權劃轉協議，將其持有的中國紹興黃酒集團有限公司(以下簡稱“黃酒集團”)45.9%的股權無償劃轉至你公司，使你公司通過黃酒集團間接持有古越龍山41.39%的股權，成為古越龍山間接控股股東。但你公司遲至2019年12月18日公告收購報告書，并向中國證監(jiān)會提交豁免要約收購的申請。

你公司的上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第四十八條的規(guī)定。根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條的相關規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，認真履行信息披露義務。同時，你公司應當在2020年1月15日前向我局提交書面報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2020年1月10日