寧波證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對寧波東企資本管理有限公司(簡稱“寧波東企資本或公司”)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，2017年11月至2018年12月間，寧波東企資本員工朱劍、張瓊瑤、戚麗佳和楊瀅熒等4人持續(xù)違規(guī)推介銷售非公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。2018年10月，寧波證監(jiān)局曾向公司核實銷售人員違規(guī)銷售私募基金事項，在此期間，公司銷售人員違規(guī)行為仍持續(xù)發(fā)生。

上述情況反映出寧波東企資本未有效管理員工，未恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，違反了《證券投資基金法》第九條第一款和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對寧波東企資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。對上述提到的張瓊瑤、戚麗佳和楊瀅熒三人采取出具警示函措施。

此外，寧波證監(jiān)局指出， 2017年11月至2018年12月間，朱劍在寧波東企資本任職，擔任財富中心副總經(jīng)理，在此期間朱劍參與并同時介紹同事共同參與推介銷售非任職公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。

天眼查顯示，寧波東企資本成立于2011年5月23日，是浙江東企控股有限公司(簡稱“浙江東企控股”)全資子公司。浙江東企控股于2014年6月26日成立，法定代表人為朱靜強，經(jīng)營范圍包括一般經(jīng)營項目：實業(yè)投資；資產(chǎn)管理、投資管理等。

上述行為屬于基金從業(yè)人員推介銷售私募基金的禁止性行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，對朱劍采取公開譴責的行政監(jiān)管措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。