- 志邦家居監(jiān)事解明海被責(zé)令參加培訓(xùn) 窗口期違規(guī)減持
- 2020年12月05日來(lái)源：中國(guó)網(wǎng)
提要：安徽證監(jiān)局表示，為督促解明海提高法治規(guī)范意識(shí)、提升職業(yè)操守和職業(yè)能力，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第14條規(guī)定，決定對(duì)解明海采取責(zé)令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施，責(zé)令解明海在收到本決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)至少參加一次中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所等專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后15日內(nèi)將培訓(xùn)證明原件及復(fù)印件提交安徽證監(jiān)局。
近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)解明海采取責(zé)令參加培訓(xùn)措施的決定。
決定書(shū)顯示，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)解明海作為上市公司志邦家居的監(jiān)事，存在以下違規(guī)行為：志邦家居于2020年4月28日披露2020年第一季度報(bào)告，而解明海在2020年4月22日、23日和27日(屬于定期報(bào)告披露前30日內(nèi))，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)合計(jì)減持志邦家居股票11.5萬(wàn)股，交易金額284.76萬(wàn)元。上述行為，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號(hào))第13條有關(guān)規(guī)定和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第3條有關(guān)規(guī)定。
安徽證監(jiān)局表示，為督促解明海提高法治規(guī)范意識(shí)、提升職業(yè)操守和職業(yè)能力，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第14條規(guī)定，決定對(duì)解明海采取責(zé)令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施，責(zé)令解明海在收到本決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)至少參加一次中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所等專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后15日內(nèi)將培訓(xùn)證明原件及復(fù)印件提交安徽證監(jiān)局。同時(shí)，安徽證監(jiān)局根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。
志邦家居2019年年報(bào)顯示，解明海自2018年8月1日至2021年7月31日任公司監(jiān)事、核心技術(shù)人員。此前曾在上海培成建設(shè)集團(tuán)有限公司、合肥彩虹裝飾工程公司、志邦廚柜廠工作，歷任志邦有限班長(zhǎng)、經(jīng)理。
相關(guān)規(guī)定：
《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號(hào))第13條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票：
(一)上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)；
(二)上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；
(三)自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；
(四)證券交易所規(guī)定的其他期間。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第3條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》和有關(guān)法律、法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件,以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。
上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第14條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)解明海采取責(zé)令參加培訓(xùn)措施的決定
解明海：
我局發(fā)現(xiàn)你作為上市公司志邦家居(股票代碼：603801)的監(jiān)事，存在以下違規(guī)行為：
志邦家居于2020年4月28日披露2020年第一季度報(bào)告，而你在2020年4月22日、23日和27日(屬于定期報(bào)告披露前30日內(nèi))，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)合計(jì)減持志邦家居股票11.5萬(wàn)股，交易金額284.76萬(wàn)元。上述行為，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號(hào))第13條有關(guān)規(guī)定和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第3條有關(guān)規(guī)定。
為督促你提高法治規(guī)范意識(shí)、提升職業(yè)操守和職業(yè)能力，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第14條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取責(zé)令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施，責(zé)令你在收到本決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)至少參加一次中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所等專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后15日內(nèi)將培訓(xùn)證明原件及復(fù)印件提交我局。同時(shí)，我局根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2020年12月1日
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