12月15日，深交所向TCL科技集團(tuán)股份有限公司股東、董事李東生下發(fā)監(jiān)管函。

監(jiān)管函顯示，2020年4月13日，TCL科技披露的《關(guān)于第一期全球合伙人計(jì)劃非交易過(guò)戶完成及公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員增持公司股票情況的公告》顯示，李東生作為公司股東、董事承諾自4月10日起六個(gè)月內(nèi)不減持所持公司股份。4月29日，TCL科技披露的《發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金預(yù)案》顯示，李東生與一致行動(dòng)人承諾，自公司審議發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金交易的上市公司首次董事會(huì)決議公告日起至本次交易實(shí)施完畢期間不減持所持公司股份，前述交易實(shí)施完成公告發(fā)布時(shí)間為12月1日。

今年9月1日，李東生在承諾不減持公司股份的期間內(nèi)減持公司股份，據(jù)TCL科技披露的《關(guān)于公司大股東誤操作交易公司股票的公告》顯示，李東生于當(dāng)日賣出并買入公司股票500萬(wàn)股，成交金額分別為3590.98萬(wàn)元和3576.47萬(wàn)元。監(jiān)管函指出，李東生的減持行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.3條、第11.11.1條的規(guī)定。深交所要求李東生吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》等法規(guī)及《股票上市規(guī)則》等的規(guī)定，切實(shí)完善股份管理機(jī)制，合規(guī)買賣上市公司股份，杜絕此類事件發(fā)生。

9月1日晚間，TCL科技公告稱，李東生委托的交易服務(wù)人員因證券代碼輸入錯(cuò)誤導(dǎo)致誤操作，于13：03賣出公司500萬(wàn)股，并于同日下午14：48買回上述500萬(wàn)股。按照“最高賣價(jià)減去最低買價(jià)”的從嚴(yán)計(jì)算方法，計(jì)算所得收益為30萬(wàn)元，全數(shù)上交公司所有。由于股票交易產(chǎn)生的全部費(fèi)用由李東生個(gè)人承擔(dān)。