- 大曝光！監管出手，9家基金公司被采取措施！
- 2025年09月02日來源：中國網
提要：多位業內人士表示，合規經營是公募基金行業可持續發展的生命線。公募基金高質量發展行動方案強調，強化監管執法，將“長牙帶刺”落到實處。穩步公開對基金公司及從業人員采取行政監管措施情況。建立嚴重違法違規行為通報警示教育機制。
伴隨著公募基金2025年中報落下帷幕，上半年基金公司違規處罰情況浮出水面。
據統計，上半年有9家基金公司接到來自監管的警示函或者責令改正的通知，部分公司被處以罰款。
基金公司被處罰的原因不盡相同。例如，有公司前任董事長被監管認定為不適當人選，有公司因違反外匯登記管理規定，未按規定代扣代繳個人所得稅，還有多家公司因內控管理不完善遭到處罰。
多位業內人士表示，合規經營是公募基金行業可持續發展的生命線。公募基金高質量發展行動方案強調，強化監管執法，將“長牙帶刺”落到實處。穩步公開對基金公司及從業人員采取行政監管措施情況。建立嚴重違法違規行為通報警示教育機制。
基金管理人、前任董事長雙雙遭到處罰
近期，北信瑞豐基金“換帥”引發市場關注。當時，市場傳言稱該公司前一任董事長夏彬被監管認定為不適當人選，如今伴隨著基金半年報披露，相關情況浮出水面。
北信瑞豐基金披露的基金半年報顯示，5月19日，因公司治理、內控機制、監管材料報送及信息披露等方面存在不足，北京監管局對公司出具責令改正并暫停受理公募基金產品注冊六個月的行政監管措施。
因對管理人公司治理、內控機制、監管材料報送及信息披露等問題負主要責任，6月13日，北信瑞豐基金前任公司董事長、代行督察長夏彬被北京證監局認定為不適當人選。
針對上述兩項處罰措施，北信瑞豐基金表示，公司依計劃積極整改，嚴格按照法律法規及監管要求予以落實。
在北信瑞豐最新披露的基金招募說明書文件中，公司現任董事長已經更新為劉彥雷。
外匯登記、稅務、專戶等方面出現疏漏
上半年，基金公司出現的違反外匯登記管理規定、未按規定代扣代繳個人所得稅等疏漏也受到監管關注。
據宏利基金半年報披露，因違反外匯登記管理規定，國家外匯管理局北京市分局對該公司采取警告、罰款措施。
宏利基金稱，因股權轉讓前(2021年)公司外匯登記證缺失，公司于2025年受外匯管理部門警告及罰款處罰(7萬元)。公司已于2022年完成外匯登記證補充辦理，現已繳納全部罰款完成整改，對公司業務及產品運作無實質影響。
另有基金公司因稅務問題遭到監管處罰。例如，方正富邦基金披露的半年報顯示，因計算錯誤未按規定代扣代繳個人所得稅，國家稅務總局北京市稅務局第二稽查局要求該公司補稅及繳納罰款。
方正富邦基金表示，截至本報告期末，公司已主動補繳稅款、繳納罰款，并完成整改工作。
基金專戶業務的違規現象也被監管關注。先鋒基金半年報顯示，因違反《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》的規定，今年1月末，該公司被北京監管局出具警示函，目前，基金管理人已采取整改措施。
部分基金公司內控管理不完善
部分基金公司在披露的半年報中把處罰原因籠統地歸結為內控管理不完善。
財通基金披露的半年報顯示，1月7日，因部分業務管理不規范，中國證監會上海監管局對該公司采取責令改正的監管措施，同時對該公司的高級管理人員出具警示函。對此，財通基金表示，目前已完成整改。
長安基金半年報也顯示，4月15日，因在開展業務過程中存在內部控制不健全、人員合規管理不到位、薪酬考核有缺陷、信息披露不規范等行為，上海監管局對該公司采取責令改正；出具警示函、監管談話等措施。長安基金表示，管理人高度重視，已按法律法規和監管要求對相關問題進行了全面整改。
除此之外，今年上半年，益民等基金公司被監管責令改正或出具警示函。
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