3月24日，寧波方正(300998.SZ)發(fā)布公告稱，公司近日收到寧波證監(jiān)局下發(fā)的行政處罰事先告知書，因未按規(guī)定及時披露非經(jīng)營性資金占用情況，公司及實控人方永杰、時任副總經(jīng)理成迪龍、時任董秘兼副總經(jīng)理兼時任財務(wù)總監(jiān)宋劍合計被罰330萬元。

公告顯示，2024年10月25日，寧波方正因涉嫌信披違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案。經(jīng)查明，2023年6月28日，寧波方正子公司福建佳鑫金屬科技有限公司以支付設(shè)備采購款的名義對外轉(zhuǎn)出資金6435萬元，最終用于支付寧波方正實控人方永杰的關(guān)聯(lián)方收購福建駿鵬通信科技有限公司的部分股權(quán)款。2023年10月23日，所涉占用資金已全部歸還。2024年4月18日，方永杰歸還所涉占用資金利息74.24萬元。

據(jù)公告，寧波方正上述非經(jīng)營性資金占用事項構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，占公司2022年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.13%。上述違法事實，有相關(guān)公司公告、收購協(xié)議、財務(wù)資料、采購合同、借款協(xié)議、銀行流水資料、相關(guān)人員詢問筆錄和情況說明等證據(jù)證明。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，寧波方正未按證券法等相關(guān)規(guī)定及時披露上述非經(jīng)營性資金占用情況，構(gòu)成“信息披露義務(wù)人未按照證券法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)”的信息披露違法行為。

公告顯示，方永杰作為寧波方正實控人，安排他人虛構(gòu)采購合同、借款協(xié)議，以組織實施資金占用，構(gòu)成證券法所述“發(fā)行人的控股股東、實控人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形”的行為；作為公司董事長、總經(jīng)理，對公司未及時披露關(guān)聯(lián)交易負(fù)有直接責(zé)任，是該事項直接負(fù)責(zé)的主管人員。

此外，成迪龍作為寧波方正時任副總經(jīng)理，具體負(fù)責(zé)收購福建駿鵬通信科技有限公司融資事務(wù)等，知悉資金占用情況，未能保證寧波方正及時披露以上關(guān)聯(lián)交易情況，是該事項的其他直接責(zé)任人員；宋劍作為時任公司董秘、副總經(jīng)理、時任財務(wù)總監(jiān)，于2023年11月明確知悉關(guān)聯(lián)方占用資金的情況，未能保證寧波方正及時披露以上關(guān)聯(lián)交易情況，是該事項的其他直接責(zé)任人員。

對于上述違法行為，寧波證監(jiān)局決定對寧波方正給予警告，并處以80萬元罰款；對方永杰給予警告，并處以180萬元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款60萬元，作為實控人罰款120萬元；對成迪龍給予警告，并處以40萬元罰款；對宋劍給予警告，并處以30萬元罰款。