5月8日，上交所發(fā)布公告，因?qū)PO企業(yè)科利德首發(fā)上市保薦核查工作履職盡責(zé)不到位，對(duì)海通證券(600837.SH)及2名保薦代表人予以通報(bào)批評(píng)。

2024年來，海通證券在業(yè)務(wù)合規(guī)問題上屢踩紅線。此次被通報(bào)批評(píng)前，海通證券已被證監(jiān)會(huì)立案，年內(nèi)投行業(yè)務(wù)已兩次遭到監(jiān)管點(diǎn)名。

此外，海通證券已連續(xù)兩年凈利潤(rùn)暴跌，2023年其凈利潤(rùn)下滑超80%，成為千億市值券商中業(yè)績(jī)降幅最顯著的公司。

因保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)不到位被通報(bào)批評(píng)

2023年6月15日，上交所受理科利德首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的申請(qǐng)。后因項(xiàng)目撤回，上交所于今年2月終止了科利德的發(fā)行上市審核。

在發(fā)行上市申請(qǐng)過程中，發(fā)行人科利德存在科創(chuàng)屬性指標(biāo)相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、研發(fā)人員數(shù)量及研發(fā)投入金額披露不準(zhǔn)確、未充分說明成本核算的準(zhǔn)確性等違規(guī)行為，相關(guān)情況與申報(bào)文件披露不一致等情況。

上交所在發(fā)行上市審核及現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作中發(fā)現(xiàn)，海通證券作為科利德首發(fā)上市項(xiàng)目的保薦人，存在保薦核查工作履職盡責(zé)不到位的問題：未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標(biāo)相關(guān)信息；未充分核查研發(fā)人員認(rèn)定依據(jù)；未充分核查研發(fā)投入金額的準(zhǔn)確性；未充分核查成本核算的準(zhǔn)確性。

海通證券因首發(fā)上市保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)不到位，分別于2023年6月15日、2024年1月29日被采取監(jiān)管警示、監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，并提交了書面整改報(bào)告，但未能舉一反三，未切實(shí)整改到位。上交所在科利德項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)中仍發(fā)現(xiàn)，海通證券在保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制方面存在質(zhì)控、內(nèi)核意見落實(shí)不到位、質(zhì)控部門現(xiàn)場(chǎng)核查有效性不足的問題。

上交所在5月8日的公告中指出，“海通證券在多個(gè)首發(fā)保薦業(yè)務(wù)中履職盡責(zé)明顯不到位，投行質(zhì)控內(nèi)核部門對(duì)盡職調(diào)查把關(guān)不審慎”，因此對(duì)海通證券予以通報(bào)批評(píng)。

此外，張波、周磊作為海通證券指定的科利德首發(fā)上市項(xiàng)目的保薦代表人，存在未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標(biāo)相關(guān)信息、未充分核查成本核算的準(zhǔn)確性的問題，同樣被上交所予以通報(bào)批評(píng)。

已多次因違規(guī)被監(jiān)管警示

事實(shí)上，年初至今海通證券已經(jīng)多次因合規(guī)問題被監(jiān)管“點(diǎn)名”，這或?qū)⑾魅跏袌?chǎng)對(duì)海通證券專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)控水平的信任度。

2024年4月30日，因作為格力債券“21格地02”“22格地02”主承銷商和受托管理人未對(duì)相關(guān)情況分析核查、盡職調(diào)查、報(bào)告不及時(shí)等，海通證券被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。

4月份，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券進(jìn)行立案。

1月，海通證券及相關(guān)人員因保薦不盡責(zé)、擅自改招股書等投行業(yè)務(wù)違規(guī)兩次遭監(jiān)管處罰，4名保代被通報(bào)批評(píng)，3名相關(guān)負(fù)責(zé)人被警示。

此前，新“國(guó)九條”的頒布再次向市場(chǎng)強(qiáng)調(diào)了券商責(zé)任：進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，建立中介機(jī)構(gòu)“黑名單”制度。堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，嚴(yán)查欺詐發(fā)行等違法違規(guī)問題。

數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)上市證券公司共43家，從年初至5月的監(jiān)管實(shí)踐看，證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局、滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司針對(duì)上市證券公司已開出超70張罰單，其中，“內(nèi)部制度不完善”“未依法履職盡責(zé)”成為上市證券公司被罰事由的高頻詞匯。

2023年凈利潤(rùn)縮水80%

不僅執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題頻出，海通證券業(yè)績(jī)也出現(xiàn)大幅下降。2023年，海通證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入229.53億元，歸母凈利潤(rùn)10.08億元，分別同比下滑11.54%、84.59%。

今年一季度，其下滑態(tài)勢(shì)依舊。2024年一季度，海通證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入47.62億元，歸母凈利潤(rùn)9.11億元，分別同比下滑44.11%、62.56%。

回顧海通證券的發(fā)展歷程，不難發(fā)現(xiàn)其曾經(jīng)的輝煌和現(xiàn)在的困境形成了鮮明對(duì)比。拉長(zhǎng)時(shí)間線來看，2013-2021年，海通證券的營(yíng)收水平一直緊跟“券商一哥”中信證券之后，凈利潤(rùn)排名也從未掉出前四。2021年后，海通證券連收兩年下滑業(yè)績(jī)，2023年?duì)I收僅約2021年的一半多，2023年歸母凈利潤(rùn)甚至不及2021年的十分之一。

從年報(bào)看，2023年海通證券多項(xiàng)業(yè)務(wù)收入縮水。其中，財(cái)富管理、投資銀行、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)收83.15億元、36.31億元和26.49億元，同比減少12.03%、14.8%和14.16%；交易及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)收為-29.24億元，同比減少12.19億元。五大主營(yíng)業(yè)務(wù)中，僅融資租賃業(yè)務(wù)營(yíng)收同比微增0.63%，為51.22億元。

此外，拖累海通證券全年業(yè)績(jī)的原因還有境外業(yè)務(wù)。2023年，海通證券境外業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收7.8億元，同比減少70.24%，毛利率為-766.98%，同比減少621.25個(gè)百分點(diǎn)。