5月8日，上交所發布公告，因對IPO企業科利德首發上市保薦核查工作履職盡責不到位，對海通證券(600837.SH)及2名保薦代表人予以通報批評。

2024年來，海通證券在業務合規問題上屢踩紅線。此次被通報批評前，海通證券已被證監會立案，年內投行業務已兩次遭到監管點名。

此外，海通證券已連續兩年凈利潤暴跌，2023年其凈利潤下滑超80%，成為千億市值券商中業績降幅最顯著的公司。

因保薦業務履職盡責不到位被通報批評

2023年6月15日，上交所受理科利德首次公開發行股票并在科創板上市的申請。后因項目撤回，上交所于今年2月終止了科利德的發行上市審核。

在發行上市申請過程中，發行人科利德存在科創屬性指標相關信息披露不準確、研發人員數量及研發投入金額披露不準確、未充分說明成本核算的準確性等違規行為，相關情況與申報文件披露不一致等情況。

上交所在發行上市審核及現場督導工作中發現，海通證券作為科利德首發上市項目的保薦人，存在保薦核查工作履職盡責不到位的問題：未充分核查發行人科創屬性指標相關信息；未充分核查研發人員認定依據；未充分核查研發投入金額的準確性；未充分核查成本核算的準確性。

海通證券因首發上市保薦業務履職盡責不到位，分別于2023年6月15日、2024年1月29日被采取監管警示、監管談話的監管措施，并提交了書面整改報告，但未能舉一反三，未切實整改到位。上交所在科利德項目現場督導中仍發現，海通證券在保薦業務內部質量控制方面存在質控、內核意見落實不到位、質控部門現場核查有效性不足的問題。

上交所在5月8日的公告中指出，“海通證券在多個首發保薦業務中履職盡責明顯不到位，投行質控內核部門對盡職調查把關不審慎”，因此對海通證券予以通報批評。

此外，張波、周磊作為海通證券指定的科利德首發上市項目的保薦代表人，存在未充分核查發行人科創屬性指標相關信息、未充分核查成本核算的準確性的問題，同樣被上交所予以通報批評。

已多次因違規被監管警示

事實上，年初至今海通證券已經多次因合規問題被監管“點名”，這或將削弱市場對海通證券專業能力、合規風控水平的信任度。

2024年4月30日，因作為格力債券“21格地02”“22格地02”主承銷商和受托管理人未對相關情況分析核查、盡職調查、報告不及時等，海通證券被廣東證監局采取責令改正監管措施。

4月份，因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，證監會對海通證券進行立案。

1月，海通證券及相關人員因保薦不盡責、擅自改招股書等投行業務違規兩次遭監管處罰，4名保代被通報批評，3名相關負責人被警示。

此前，新“國九條”的頒布再次向市場強調了券商責任：進一步壓實發行人第一責任和中介機構“看門人”責任，建立中介機構“黑名單”制度。堅持“申報即擔責”，嚴查欺詐發行等違法違規問題。

數據顯示，我國上市證券公司共43家，從年初至5月的監管實踐看，證監會及各地證監局、滬深交易所、證券業協會、全國股轉公司針對上市證券公司已開出超70張罰單，其中，“內部制度不完善”“未依法履職盡責”成為上市證券公司被罰事由的高頻詞匯。

2023年凈利潤縮水80%

不僅執業質量問題頻出，海通證券業績也出現大幅下降。2023年，海通證券實現營業收入229.53億元，歸母凈利潤10.08億元，分別同比下滑11.54%、84.59%。

今年一季度，其下滑態勢依舊。2024年一季度，海通證券實現營業收入47.62億元，歸母凈利潤9.11億元，分別同比下滑44.11%、62.56%。

回顧海通證券的發展歷程，不難發現其曾經的輝煌和現在的困境形成了鮮明對比。拉長時間線來看，2013-2021年，海通證券的營收水平一直緊跟“券商一哥”中信證券之后，凈利潤排名也從未掉出前四。2021年后，海通證券連收兩年下滑業績，2023年營收僅約2021年的一半多，2023年歸母凈利潤甚至不及2021年的十分之一。

從年報看，2023年海通證券多項業務收入縮水。其中，財富管理、投資銀行、資產管理業務分別實現營收83.15億元、36.31億元和26.49億元，同比減少12.03%、14.8%和14.16%；交易及機構業務營收為-29.24億元，同比減少12.19億元。五大主營業務中，僅融資租賃業務營收同比微增0.63%，為51.22億元。

此外，拖累海通證券全年業績的原因還有境外業務。2023年，海通證券境外業務實現營收7.8億元，同比減少70.24%，毛利率為-766.98%，同比減少621.25個百分點。