4月12日晚間，華西證券(002926.SZ)披露收到江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施事先告知書，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施。

江蘇證監(jiān)局表示，華西證券涉嫌在金通靈(300091.SZ)2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作涉嫌未勤勉盡責(zé)，向特定對(duì)象發(fā)行股票上市保薦書存在不實(shí)記載；持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告涉嫌存在不實(shí)記載；持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作涉嫌執(zhí)行不到位的違規(guī)行為。

此外，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)涉事保薦項(xiàng)目保薦代表人劉靜芳、張然采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)；決定對(duì)涉事項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人鄭義、陳慶齡采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

今年1月，江蘇證監(jiān)局公布了金通靈長達(dá)6年的財(cái)務(wù)造假之路。經(jīng)調(diào)查，金通靈及其全資子公司在2017-2022年通過多種手段虛增、虛減公司營業(yè)收入和利潤總額，致使相應(yīng)年度的年度報(bào)告存在虛假記載。在此期間，金通靈于2019年計(jì)劃發(fā)行定增，華西證券擔(dān)任該項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)。

對(duì)于江蘇證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施事先告知書，華西證券表示，公司將深刻汲取教訓(xùn)、認(rèn)真反思、加強(qiáng)管理，健全和完善投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，持續(xù)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

華西證券表示，將深入貫徹落實(shí)嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)、提高上市公司質(zhì)量、建設(shè)一流投資銀行等要求，切實(shí)履行好資本市場“看門人”的責(zé)任，不斷提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

近年來，監(jiān)管對(duì)券商“看門人”責(zé)任愈加重視，并通過包括制定規(guī)則等手段予以嚴(yán)格監(jiān)管。

4月12日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)，其中提到，嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)。

《若干意見》提出，要進(jìn)一步完善發(fā)行上市制度，提高主板、創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn)，完善科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；強(qiáng)化發(fā)行上市全鏈條責(zé)任，進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，建立中介機(jī)構(gòu)“黑名單”制度；加大發(fā)行承銷監(jiān)管力度，從嚴(yán)加強(qiáng)募投項(xiàng)目信息披露監(jiān)管等多項(xiàng)規(guī)定。