“北交所設(shè)立以來，我們圍繞北交所高質(zhì)量建設(shè)大局，緊抓北交所是‘身邊的交易所’區(qū)位優(yōu)勢，強宣傳、廣調(diào)研、嚴(yán)監(jiān)管，立足河北實際，積極推動轄區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)搶抓資本市場改革新機遇，支持創(chuàng)新型中小企業(yè)登陸北交所發(fā)展壯大。”近日，河北證監(jiān)局有關(guān)負責(zé)人接受中國證券報記者采訪時表示，“河北北交所上市公司整體經(jīng)營穩(wěn)健，研發(fā)創(chuàng)新能力持續(xù)增強，積極履行社會責(zé)任。當(dāng)前，轄區(qū)在審企業(yè)、在輔企業(yè)、創(chuàng)新層公司、專精特新企業(yè)的結(jié)構(gòu)化后備上市梯隊逐漸形成，北交所上市在河北省呈星火燎原之勢。”

截至目前，河北共有8家北交所上市公司，居全國并列第10位。省內(nèi)企業(yè)北交所上市意愿強烈，項目儲備、后備資源豐富。2022年以來，河北新增新三板掛牌公司13家，近半數(shù)為創(chuàng)新層公司；目前轄區(qū)北交所在輔導(dǎo)企業(yè)21家，審核期企業(yè)2家。河北共有創(chuàng)新層掛牌公司59家，國家級專精特新“小巨人”企業(yè)近400家。

強化宣傳

營造資本市場新氛圍

“唯有了解，才會關(guān)心；唯有關(guān)心，才有行動；唯有行動，才有希望。”作為開市兩年的新生市場，匯聚各方力量，提升市場主體對北交所的認知度很有必要。為搶抓北交所機遇，河北證監(jiān)局多措并舉，幫助轄區(qū)企業(yè)樹立正確的上市理念。

一是及時宣講北交所最新政策。持續(xù)通過《河北資本市場通報》《河北資本市場專報》通報北交所情況，解讀改革制度規(guī)則，梳理其他省份最佳實踐，供各級政府、省直部門及市場主體學(xué)習(xí)借鑒。推動省市政府出臺《關(guān)于扶持企業(yè)上市的十一條政策措施》和相關(guān)配套政策，為推動轄區(qū)市場營造良好氛圍。

二是精準(zhǔn)培訓(xùn)，針對性提升政策傳遞效果。今年以來，河北證監(jiān)局面向轄區(qū)新三板掛牌企業(yè)、各地市、各縣市區(qū)黨政干部不同受眾，組織“大河之北 賦能遠航”系列培訓(xùn)會，多批次、多維度專題授課，主要負責(zé)人親自授課講解，邀請北交所專家開展政策解讀，上市公司“現(xiàn)身說法”分享上市歷程和體會；就北交所“深改19條”對各地黨政干部開展培訓(xùn)，從上市發(fā)行、投融平衡、市場生態(tài)等多角度講解改革意見，提升地方政府搶抓改革機遇意識，破除企業(yè)“不敢上、不想上、不能上”觀念誤區(qū)。

三是豐富形式，積極發(fā)出河北資本市場“聲音”。針對河北資本市場“聲音小”，運用資本市場氛圍不夠濃厚的情況，河北證監(jiān)局豐富宣傳形式、拓寬宣傳渠道，持續(xù)強化新聞宣傳工作，講好資本市場“河北故事”；召開河北上市公司規(guī)范發(fā)展培訓(xùn)會，開展專題授課，凝聚發(fā)展共識。

聚集合力

深挖北交所上市潛力

一流的企業(yè)成就一流的交易所，高質(zhì)量建設(shè)北交所的重要著力點是形成一批優(yōu)質(zhì)“基石企業(yè)”。但“基石企業(yè)”的出現(xiàn)并非一蹴而就，需要挖掘、培育、扶持。北交所設(shè)立以來，河北證監(jiān)局立足自身，積極聯(lián)合省內(nèi)多方力量，深挖后備上市潛力。

一是調(diào)研走訪，加大后備培育力度。組織開展“河北資本市場賦能產(chǎn)業(yè)集群百縣行”專項行動，主要負責(zé)人帶頭密集調(diào)研，深入張家口、唐山、石家莊、邯鄲、衡水、滄州、秦皇島等市縣，摸清地方產(chǎn)業(yè)、行業(yè)與企業(yè)需求，研究針對性解決方案。

二是整合資源，構(gòu)建發(fā)展協(xié)作機制。河北證監(jiān)局會同省工信廳、科技廳等部門聯(lián)合召開資本市場服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展系列座談會，充分了解地方產(chǎn)業(yè)布局、發(fā)展規(guī)劃，找準(zhǔn)資本市場助力經(jīng)濟發(fā)展結(jié)合點；推動設(shè)立北交所河北基地，與石家莊市政府共建河北資本市場之家，聚焦“上市孵化培育、資本管理聚集、產(chǎn)業(yè)資本融合、投貸聯(lián)動促進、資本市場培訓(xùn)、資本市場研究、投資者教育保護、市場服務(wù)保障”八大職能，構(gòu)建從早期培育、中期輔導(dǎo)到后期上市的全鏈條推動上市協(xié)作機制。

三是“一域一策”，創(chuàng)新地域發(fā)展模式。指導(dǎo)河北省上市公司協(xié)會組建包括頭部證券公司、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金等在內(nèi)的資本賦能專家服務(wù)團隊，對河北產(chǎn)業(yè)與資本市場功能發(fā)揮開展系列專題研究，結(jié)合河北各地產(chǎn)業(yè)集群特點，因地制宜提供定制服務(wù)。與邢臺市政府簽署《發(fā)揮資本市場功能助力邢臺經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展合作備忘錄》，創(chuàng)建資本市場賦能特色產(chǎn)業(yè)集群高質(zhì)量發(fā)展的“邢臺模式”，組織特色沙龍、行業(yè)講座、一對一企業(yè)把脈問診等多種形式的幫扶活動，以“組合拳”的方式提供資本市場全鏈條服務(wù)。

從嚴(yán)監(jiān)管

提升北交所公司質(zhì)量

上市公司是資本市場的基石，北交所把質(zhì)量第一、質(zhì)量優(yōu)先的理念貫徹到發(fā)行審核、持續(xù)監(jiān)管全鏈條各環(huán)節(jié)。“一方面，希望轄區(qū)企業(yè)準(zhǔn)確把握當(dāng)前資本市場發(fā)展的客觀規(guī)律，把守法合規(guī)當(dāng)作上市的‘第一條’規(guī)矩。另一方面，轄區(qū)企業(yè)要牢記‘四個敬畏’，嚴(yán)守‘四條底線’，加強法治觀念，董監(jiān)高歸位盡責(zé)，勤勉履職，形成公司治理長效機制。”河北證監(jiān)局相關(guān)負責(zé)人表示，主要從四個方面推動轄區(qū)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展工作。

以現(xiàn)場檢查為抓手，夯實公司合規(guī)基礎(chǔ)。與全國股轉(zhuǎn)公司建立事前溝通、事中聯(lián)查、事后通報全程聯(lián)動機制，聚焦公司治理、內(nèi)部控制、信息披露、財務(wù)基礎(chǔ)等問題，督促公司早規(guī)范、早整改、早提升。

強化輔導(dǎo)監(jiān)管，嚴(yán)把“輔導(dǎo)關(guān)”。組織輔導(dǎo)期企業(yè)開展“監(jiān)管第一課”，前置監(jiān)管要求，明確“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任義務(wù)，充分利用備案“見面會”、上市“明白紙”、廉潔“承諾書”等機制，提前傳遞“嚴(yán)”的監(jiān)管理念。

壓實中介機構(gòu)責(zé)任，嚴(yán)把申報公司的“驗收關(guān)”。跟蹤督導(dǎo)，動態(tài)更新輔導(dǎo)監(jiān)管檔案和企業(yè)畫像；切實發(fā)揮北交所申報項目持續(xù)監(jiān)管的制度優(yōu)勢，監(jiān)管提前介入，防范公司“帶病闖關(guān)”，確保北交所項目申報質(zhì)量；堅持“一撤必查”，持續(xù)關(guān)注審核注冊進展，特別對非政策調(diào)整等客觀原因?qū)е鲁贩竦钠髽I(yè)進行監(jiān)管問詢，堅持“一跟到底”。

以北交所公司年報審核為契機，開展“聚光燈”專項行動。聚焦披露虛假信息及損害公司利益兩類違法違規(guī)行為，從嚴(yán)從重打擊信息披露不實、財務(wù)造假、占用擔(dān)保及違規(guī)交易等四項觸碰監(jiān)管底線的行為，推動上市公司敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者，成為守底線、負責(zé)任、講誠信、有擔(dān)當(dāng)?shù)纳鲜泄尽娀苯凰鲜泄究毓晒蓶|、實際控制人及董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任擔(dān)當(dāng)，樹牢上市公司姓“公”的基本意識理念，切實擔(dān)負起對上市公司及投資者的信義義務(wù)，進一步提升上市公司質(zhì)量。