近期，因買賣公司可轉(zhuǎn)債構(gòu)成短線交易，隆基綠能、西子潔能等多家公司董監(jiān)高或其相關(guān)人員被采取監(jiān)管措施。業(yè)內(nèi)人士表示，上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和交易所《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣公司股票及其衍生品種。

隆基綠能8月3日公告稱，公司原監(jiān)事李香菊擔(dān)任公司監(jiān)事期間，于2022年1月10日至2月28日累計(jì)買入隆基綠能可轉(zhuǎn)債“隆22轉(zhuǎn)債”10張，累計(jì)賣出“隆22轉(zhuǎn)債”10張，構(gòu)成短線交易，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對李香菊采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。李香菊已將上述短線交易所得300元收益歸還至公司。

同日，張家港行獨(dú)立董事裴平收到深交所下發(fā)的監(jiān)管函，因其配偶于7月19日買入張家港行可轉(zhuǎn)債“張行轉(zhuǎn)債”5000張，成交金額62.8萬元；并于7月20日賣出“張行轉(zhuǎn)債”5000張，成交金額62.93萬元，前述交易買入和賣出時(shí)間間隔不足六個(gè)月，構(gòu)成了短線交易。此前，張家港行已發(fā)布關(guān)于董事親屬因可轉(zhuǎn)債交易誤操作導(dǎo)致短線交易及致歉的公告。公司表示，公司獨(dú)立董事裴平的配偶因在證券交易中，誤將代碼“127048”錯(cuò)輸為“128048”，因此導(dǎo)致本次短線交易，其誤操作產(chǎn)生的收益1260元已全數(shù)上繳公司賬戶。

7月25日，同樣因買賣公司可轉(zhuǎn)債構(gòu)成短線交易，西子潔能持股5%以上股東杭州市實(shí)業(yè)投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱“杭實(shí)集團(tuán)”）也收到深交所監(jiān)管函。杭實(shí)集團(tuán)為西子潔能第三大股東，持股13.59%。根據(jù)西子潔能此前披露的公告，杭實(shí)集團(tuán)、公司高級(jí)管理人員濮衛(wèi)鋒于2022年6月30日分別賣出其所持有的部分或全部公司可轉(zhuǎn)債“西子轉(zhuǎn)債”，構(gòu)成短線交易。其中，杭實(shí)集團(tuán)作為西子潔能持股5%以上股東，于2021年12月31日買入西子轉(zhuǎn)債155.19萬張，成交均價(jià)100元/張，成交金額1.55億元；于2022年6月30日賣出西子轉(zhuǎn)債13.48萬張，成交均價(jià)115.85元/張，成交金額1561.47萬元。

此外，杭氧股份、杭叉集團(tuán)等公司相關(guān)人員也因短線交易可轉(zhuǎn)債發(fā)布致歉公告。杭氧股份7月11日公告稱，公司監(jiān)事黃建紅的配偶詹平海于近期買入后又賣出公司可轉(zhuǎn)債“杭氧轉(zhuǎn)債”，構(gòu)成短線交易行為，交易獲利所得1.77萬元已全數(shù)上交公司。杭叉集團(tuán)7月5日公告稱，公司副總工程師周素華于2022年1月7日至6月28日期間累計(jì)賣出公司可轉(zhuǎn)債2600張，于2022年6月30日買入公司可轉(zhuǎn)債1000張，上述短線交易收益為930元，已根據(jù)董事會(huì)的要求上繳公司。

日前，滬深交易所分別發(fā)布可轉(zhuǎn)換公司債券交易細(xì)則及自律監(jiān)管指引。兩家交易所自律監(jiān)管指引均指出，上市公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員申購或者認(rèn)購、交易或者轉(zhuǎn)讓本公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國證券法》第四十四條短線交易的相關(guān)規(guī)定。可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、贖回及回售不適用短線交易的相關(guān)規(guī)定。