近期，因買賣公司可轉債構成短線交易，隆基綠能、西子潔能等多家公司董監(jiān)高或其相關人員被采取監(jiān)管措施。業(yè)內人士表示，上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當嚴格遵守國家法律法規(guī)和交易所《股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定，合規(guī)買賣公司股票及其衍生品種。

隆基綠能8月3日公告稱，公司原監(jiān)事李香菊擔任公司監(jiān)事期間，于2022年1月10日至2月28日累計買入隆基綠能可轉債“隆22轉債”10張，累計賣出“隆22轉債”10張，構成短線交易，違反了相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對李香菊采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。李香菊已將上述短線交易所得300元收益歸還至公司。

同日，張家港行獨立董事裴平收到深交所下發(fā)的監(jiān)管函，因其配偶于7月19日買入張家港行可轉債“張行轉債”5000張，成交金額62.8萬元；并于7月20日賣出“張行轉債”5000張，成交金額62.93萬元，前述交易買入和賣出時間間隔不足六個月，構成了短線交易。此前，張家港行已發(fā)布關于董事親屬因可轉債交易誤操作導致短線交易及致歉的公告。公司表示，公司獨立董事裴平的配偶因在證券交易中，誤將代碼“127048”錯輸為“128048”，因此導致本次短線交易，其誤操作產(chǎn)生的收益1260元已全數(shù)上繳公司賬戶。

7月25日，同樣因買賣公司可轉債構成短線交易，西子潔能持股5%以上股東杭州市實業(yè)投資集團有限公司（以下簡稱“杭實集團”）也收到深交所監(jiān)管函。杭實集團為西子潔能第三大股東，持股13.59%。根據(jù)西子潔能此前披露的公告，杭實集團、公司高級管理人員濮衛(wèi)鋒于2022年6月30日分別賣出其所持有的部分或全部公司可轉債“西子轉債”，構成短線交易。其中，杭實集團作為西子潔能持股5%以上股東，于2021年12月31日買入西子轉債155.19萬張，成交均價100元/張，成交金額1.55億元；于2022年6月30日賣出西子轉債13.48萬張，成交均價115.85元/張，成交金額1561.47萬元。

此外，杭氧股份、杭叉集團等公司相關人員也因短線交易可轉債發(fā)布致歉公告。杭氧股份7月11日公告稱，公司監(jiān)事黃建紅的配偶詹平海于近期買入后又賣出公司可轉債“杭氧轉債”，構成短線交易行為，交易獲利所得1.77萬元已全數(shù)上交公司。杭叉集團7月5日公告稱，公司副總工程師周素華于2022年1月7日至6月28日期間累計賣出公司可轉債2600張，于2022年6月30日買入公司可轉債1000張，上述短線交易收益為930元，已根據(jù)董事會的要求上繳公司。

日前，滬深交易所分別發(fā)布可轉換公司債券交易細則及自律監(jiān)管指引。兩家交易所自律監(jiān)管指引均指出，上市公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員申購或者認購、交易或者轉讓本公司發(fā)行的可轉債，應當遵守《中華人民共和國證券法》第四十四條短線交易的相關規(guī)定。可轉債轉股、贖回及回售不適用短線交易的相關規(guī)定。