本報(bào)記者 曹衛(wèi)新

上市公司違規(guī)短線交易問(wèn)題仍較為突出。

7月5日晚，天原股份發(fā)布公告稱，公司收到監(jiān)事吳妙琴出具的《關(guān)于本人直系親屬短線交易公司股票的情況及致歉說(shuō)明》，吳妙琴的配偶倪建生買入公司股票3000股，共計(jì)交易金額3.09萬(wàn)元，后在6個(gè)月內(nèi)全部賣出盈利4500元，該交易構(gòu)成短線交易。

同日晚間，杭蕭鋼構(gòu)也發(fā)布公告稱，公司近日收到高管宋蓓蓓、覃波分別出具的《關(guān)于本人親屬買賣公司股票構(gòu)成短線交易的情況報(bào)告及致歉聲明》，宋蓓蓓母親王曉燕于2021年12月10日至2021年12月14日期間存在買賣公司股票的情況；覃波配偶毛紅衛(wèi)于2021年10月26日至2022年6月22日期間存在買賣公司股票的情況。上述交易構(gòu)成短線交易。

據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，截至2022年7月5日晚7點(diǎn)，今年以來(lái)共有152家上市公司發(fā)布短線交易公告，短線交易的行為人包括上市公司董監(jiān)高或其親屬、5%以上股東或其親屬，其中涉及董監(jiān)高親屬的短線交易達(dá)113例。公告顯示，短線交易行為人在陳述違規(guī)事由時(shí)多數(shù)表態(tài)是由于“操作失誤”“不懂規(guī)矩”所致。

短線交易屬于證券法禁止的交易行為。依據(jù)新證券法第四十四條的規(guī)定，上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

新證券法已實(shí)施兩年多時(shí)間，監(jiān)管部門一再重申要加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)、嚴(yán)格規(guī)范股票交易行為，但短線交易的多發(fā)群體——董監(jiān)高親屬及重要股東親屬還是不了解相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，上市公司有沒有向董監(jiān)高及重要股東傳達(dá)政策，進(jìn)行相關(guān)的培訓(xùn)？

“這幾年A股每年都會(huì)有上百起董監(jiān)高親屬或重要股東親屬短線交易，一般情況下金額都較小。”有不具名上市公司工作人員在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理公告獲悉，近年來(lái)，上市公司短線交易現(xiàn)象頻發(fā)。2020年上市公司共計(jì)發(fā)布131條與“短線交易”有關(guān)的公告，2021年涉及短線交易的公告較上年度增長(zhǎng)四倍，達(dá)674條。與2021年同期相比，今年以來(lái)，上市公司違規(guī)短線交易盡管數(shù)值有明顯下降，但也突破了百例，其中6月份單月就有34條例，7月份僅5天即披露了11例。

上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，“上市公司的董監(jiān)高、控股股東、持股5%以上的股東具有信息優(yōu)勢(shì)，對(duì)上市公司的情況比中小投資者更為了解，出現(xiàn)短線交易無(wú)論是否獲利，傷害的都是投資者對(duì)企業(yè)信息披露公信力的信任度。至于公司常說(shuō)的因‘誤操作’而出現(xiàn)短線交易的行為，這樣的理由在一定程度上也反映出部分公司管理層、重要股東對(duì)規(guī)則的漠視和疏忽，并且，如果相關(guān)‘誤操作’發(fā)生在內(nèi)幕信息尚未披露之前，‘誤操作’的背后亦有內(nèi)幕交易之嫌。”

“上市公司還需要加大董監(jiān)高及其親屬的合規(guī)宣傳教育，督促‘董監(jiān)高’學(xué)法知法，并對(duì)家屬履行監(jiān)督教育義務(wù)。”王智斌建議。