證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為迎進一步規(guī)范。

5月10日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)表示，為貫徹落實《證券法》等要求，規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，保障相關(guān)人員具備從事證券業(yè)務(wù)所需的道德品行和專業(yè)能力等，制定了《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》(以下簡稱“《規(guī)則》”)，并自發(fā)布之日起施行。

整體來看，《規(guī)則》共九章四十八條，涵蓋執(zhí)業(yè)要求、登記管理、信息管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、證券公司管理責任、自律管理等內(nèi)容，對從業(yè)人員的管理由事前準入的資格管理，調(diào)整為強化事中、事后監(jiān)督的登記管理。

那么，《規(guī)則》主要有哪些內(nèi)容？登記管理較資格管理有哪些不同？出臺背景是什么？澎湃新聞記者梳理了九大要點。

要點一：五方面規(guī)范職業(yè)行為，證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準入型的專業(yè)能力水平評價測試

本次發(fā)布的《規(guī)則》共九章內(nèi)容，一是總則，二是執(zhí)業(yè)要求，三是水平評價測試與培訓(xùn)，四是登記管理，五是信息管理，六是執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，七是證券公司管理責任，八是自律管理，九是附則。整體而言，主要進行了五方面規(guī)范：

一是明確證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力要求。將道德品行要求落地落實，進一步細化明確專業(yè)能力要求。將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準入型的專業(yè)能力水平評價測試，豐富專業(yè)能力水平評價方式。

二是建立證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽管理體系。明確登記管理流程，包括登記人員范圍、登記信息、登記要求及持續(xù)記錄等；明確信息管理流程，包括信息內(nèi)容、報送要求及擬聘人員信息查詢等。

三是完善證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，提出依法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡責、專業(yè)審慎等基本執(zhí)業(yè)要求；明確不得涉足非法證券活動、輸送或者謀取不正當利益、違規(guī)從事投資、損害職業(yè)聲譽及行業(yè)聲譽等執(zhí)業(yè)底線。

四是強化證券公司主體責任與內(nèi)生性有效管理機制。要求證券公司審慎調(diào)查擬聘用人員的從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠信情況、違法違規(guī)情況等；要求證券公司從制度建設(shè)、道德建設(shè)、執(zhí)業(yè)行為約束等多方面強化人員內(nèi)部管理。

五是建立健全證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員自律管理體系。協(xié)會建立人員名單分類機制、案例示范警示機制、差異化管理機制等，強化人員分類管理和聲譽約束；加強事中事后自律管理，明確自律監(jiān)督檢查要求、內(nèi)容及采取自律措施的情形等。

要點二：從業(yè)人員是否符合條件由公司判斷，協(xié)會進行事后核查

中證協(xié)表示，相較此前事前準入的資格管理，《規(guī)則》發(fā)布后的登記管理，更加突出專業(yè)水平與執(zhí)業(yè)行為并重的要求，是由事前資格管理向事中行為管理、事后自律約束為著力點的管理方式轉(zhuǎn)變。

中證協(xié)指出，在登記管理模式下，相關(guān)人員是否符合從業(yè)條件由公司綜合各方面情況作出判斷。公司應(yīng)對擬聘人員的從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠信情況等進行審慎調(diào)查，確認符合從業(yè)條件的，即可先執(zhí)業(yè)，再由公司按照有關(guān)規(guī)定向協(xié)會辦理登記。協(xié)會對登記人員是否符合相應(yīng)從業(yè)條件進行事后核查。

要點三：水平評價測試不是準入型考試，能夠通過其他方式證明具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員，可以不參加相應(yīng)的水平評價測試

中證協(xié)表示，《證券法》、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》)要求，從業(yè)人員應(yīng)當具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識。

其中，協(xié)會組織的水平評價測試是評測相關(guān)人員是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識、具備所需專業(yè)能力的方式之一。符合《監(jiān)督管理辦法》《規(guī)則》規(guī)定的相關(guān)條件，能夠通過其他方式證明具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員，可以不參加相應(yīng)的水平評價測試。

例如，《規(guī)則》明確，擬任證券公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，符合三項條件之一的，可以不參加一般業(yè)務(wù)水平評價測試的相應(yīng)科目測試：

一是通過國家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規(guī)測試。二是通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識考試、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試等考試之一，或者在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機構(gòu)等單位從事經(jīng)濟、金融研究或者管理相關(guān)工作8年以上的，可以不參加金融市場基礎(chǔ)知識測試。三是協(xié)會規(guī)定的其他條件。

要點四：從業(yè)人員包括中后臺管理工作人員，董監(jiān)高均為從業(yè)人員

對于《規(guī)則》的適用范圍，中證協(xié)表示，從業(yè)人員是指從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員。一方面，包括從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券承銷與保薦、融資融券、證券自營、證券做市交易、證券資產(chǎn)管理，以及代銷金融產(chǎn)品、證券投資基金代銷與托管等業(yè)務(wù)和管理工作的人員。

另一方面，也包括合規(guī)、風險管理、財務(wù)管理、稽核審計、信息技術(shù)、結(jié)算等所有與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的中后臺及內(nèi)部管理人員。其中，公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員均為從業(yè)人員。

此外，證券公司子公司和證券投資咨詢、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)人員，應(yīng)當比照證券公司相關(guān)人員適用《規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》，證券評級機構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)當比照證券公司相關(guān)人員適用《規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。其他監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范明確比照證券公司相關(guān)人員管理的人員，適用《規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。

要點五：建立執(zhí)業(yè)信息庫，進行持續(xù)動態(tài)管理，并實施差異化自律管理

中證協(xié)表示，證券公司需按規(guī)定，報送相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)情況、培訓(xùn)情況、違法違規(guī)行為、違反職業(yè)道德行為、處罰處分措施情況、誠信情況、內(nèi)部懲戒情況、履行社會責任情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽情況等。

同時，中證協(xié)將對登記人員進行持續(xù)動態(tài)管理，建立執(zhí)業(yè)信息庫，對以上情況進行持續(xù)記錄并予以公示，形成執(zhí)業(yè)聲譽管理體系，完善執(zhí)業(yè)聲譽約束機制。

此外，《規(guī)則》顯示，將對行業(yè)人員實施差異化自律管理，建立人員分類管理名單，根據(jù)行業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽情況等，建立并公布3類名單。

一是保薦代表人等專項業(yè)務(wù)人員綜合執(zhí)業(yè)信息分類名單(A名單)，二是水平評價測試未達到基本要求，由公司驗證專業(yè)能力水平人員名單(B名單)，三是最近3年受過中國證監(jiān)會或者行業(yè)自律組織有關(guān)處罰處分措施人員名單(C名單)。

中證協(xié)表示，將根據(jù)分類管理名單，從執(zhí)業(yè)檢查、持續(xù)培訓(xùn)等方面對相關(guān)人員實施差異化自律管理安排。

要點六：證券公司對人員執(zhí)業(yè)行為管理負主體責任

《規(guī)則》明確了證券公司對人員執(zhí)業(yè)行為管理的主體責任。要求證券公司建立健全相關(guān)管理制度，明確執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和問責措施，加強人員執(zhí)業(yè)行為管理和監(jiān)督，在相關(guān)人員出現(xiàn)違規(guī)行為時，及時進行自查，采取相應(yīng)處理措施，并在規(guī)定期限內(nèi)向中證協(xié)報告。

中證協(xié)將進一步強化對行業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的日常監(jiān)督、執(zhí)業(yè)檢查、違規(guī)處理，并形成聲譽約束機制，加大聲譽約束力度。

其中，《規(guī)則》提出了依法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡責、專業(yè)審慎、廉潔自律、嚴守秘密、防范利益沖突、公平競爭等基本執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，突出強調(diào)了應(yīng)當遵守廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定，落實廉潔從業(yè)各項要求；同時明確了執(zhí)業(yè)底線，尤其明確不得有發(fā)表不當言論、違反公序良俗等損害職業(yè)聲譽、行業(yè)聲譽的行為。明確要求行業(yè)人員遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等有關(guān)規(guī)定。

要點七：境外從業(yè)經(jīng)歷可視同境內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷

對于具有境外相關(guān)資質(zhì)人員的管理程序安排，中證協(xié)表示，前期，為落實國家有關(guān)政策安排，協(xié)會發(fā)布了相關(guān)通知，在北京市、上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市施行境外證券專業(yè)人才從業(yè)特別程序。滿足規(guī)定條件的境外證券專業(yè)人才可以通過所在公司按照特別程序向協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)登記，其境外從業(yè)經(jīng)歷可視同境內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷。

中證協(xié)進一步指出，根據(jù)《證券法》《監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，協(xié)會將香港、臺灣地區(qū)證券從業(yè)人員申請從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)證書程序調(diào)整為辦理執(zhí)業(yè)登記程序。符合相關(guān)條件的香港居民、臺灣同胞可以按照簡化程序辦理執(zhí)業(yè)登記。

要點八：出臺《規(guī)則》突出5個方面考慮

中證協(xié)表示，隨著新《證券法》頒布實施和“放管服”改革持續(xù)推進，證券從業(yè)人員管理也面臨著新的變革要求，需要適應(yīng)新的形勢作出調(diào)整安排。

其中，《規(guī)則》的出臺，主要突出了5個方面的考慮。一是貫徹落實新《證券法》第166條關(guān)于協(xié)會管理從業(yè)人員的要求，體現(xiàn)協(xié)會制定實施自律規(guī)則、監(jiān)督檢查從業(yè)人員行為、針對違規(guī)行為實施自律措施的法定職責。

二是承接上位部門規(guī)章的授權(quán)職責，就執(zhí)業(yè)要求、水平評價測試、培訓(xùn)、登記管理、信息管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面作出具體規(guī)定，體現(xiàn)自律管理補位行政監(jiān)管的分工協(xié)作安排。

三是持續(xù)推進“放管服”改革，根據(jù)新《證券法》刪除證券從業(yè)資格表述，相應(yīng)調(diào)整資格管理方式為初始登記與持續(xù)記錄方式，體現(xiàn)由事前管理向事中行為管理、事后自律約束為工作著力點的工作框架轉(zhuǎn)變。

四是創(chuàng)新自律管理方式，在自律措施方式的基礎(chǔ)上，運用人員名單分類管理、示范案例警示、執(zhí)業(yè)聲譽信息管理等形式，體現(xiàn)以執(zhí)業(yè)聲譽為核心的激勵約束管理方式新探索。

五是強化執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，針對近年來的從業(yè)人員違規(guī)情形，進一步完善禁止行為規(guī)定和基本行為規(guī)范，體現(xiàn)負面行為約束和正面行為倡導(dǎo)并重的導(dǎo)向。

要點九：將于近期發(fā)布水平評價測試、培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)聲譽信息管理等相關(guān)規(guī)則，并優(yōu)化升級從業(yè)人員管理平臺

《規(guī)則》發(fā)布后，中證協(xié)表示，將于近期發(fā)布水平評價測試、培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)聲譽信息管理等相關(guān)規(guī)則。在《規(guī)則》征求意見過程中，行業(yè)較為關(guān)注的水平評價測試安排、培訓(xùn)學時差異化要求、執(zhí)業(yè)聲譽信息范圍及報送查詢流程等事宜均將在相關(guān)規(guī)則中予以明確。

同時，將優(yōu)化升級從業(yè)人員管理平臺。根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》《規(guī)則》的新要求，建設(shè)適應(yīng)登記管理、執(zhí)業(yè)聲譽管理的智能化自律管理系統(tǒng)及執(zhí)業(yè)信息庫，便利公司執(zhí)業(yè)登記、信息報送、信息查詢等日常工作，同時為構(gòu)建行業(yè)人員專業(yè)水平、專業(yè)責任、職業(yè)道德持續(xù)評價機制提供系統(tǒng)支持。