因配偶短線交易，深交所12日向廣東高樂股份有限公司(下稱“高樂股份”)董事長兼總經(jīng)理楊旭恩下發(fā)監(jiān)管函。此前，8月10日，廣東證監(jiān)局對楊旭恩采取出具警示函措施。

深交所指出，楊旭恩作為高樂股份的董事長兼總經(jīng)理，配偶陳文丹于2021年6月2日、3日通過集中競價交易方式賣出高樂股份股票470.48萬股，成交金額1484.87萬元；于6月3日通過集中競價交易方式買入高樂股份股票20萬股，成交金額59.8萬元。上述買入和賣出行為間隔不足六個月，構(gòu)成短線交易。

深交所指出，楊旭恩作為高樂股份的董事長兼總經(jīng)理，未能督促配偶合規(guī)交易高樂股份股票，違反了本所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、第2.1條、第3.1.8條和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.1條的規(guī)定。請充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

6月5日，高樂股份公告稱，陳文丹女士的上述交易行為違反了有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易。本次短線交易產(chǎn)生的收益為：賣出價格*賣出股數(shù)-買入價格*買入股數(shù)=3.19元/股*200000股-2.99元/股*200000股=40000元。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，陳文丹女士短線交易所獲盈利40000元將上交公司。

高樂股份稱，本次違規(guī)買賣公司股票的行為均為陳文丹女士本人操作，系其本人根據(jù)二級市場的判斷做出的自主投資行為，不存在利用內(nèi)幕信息違規(guī)交易謀求非法利益，楊旭恩先生及其配偶陳文丹女士已深刻認(rèn)識到本次違規(guī)事項的嚴(yán)重性，并聲明將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，引以為戒，向廣大投資者致以誠摯的歉意，今后將認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)，督促個人和親屬嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為，防止此類事件再次發(fā)生。

7月15日，高樂股份發(fā)布2021年半年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計上半年歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損3000萬元–4380萬元。高樂股份解釋，主要原因為：1、玩具制造業(yè)受外部市場因素影響，公司原材料采購價格同比上漲，導(dǎo)致公司玩具制造業(yè)利潤同比下降；2、公司玩具主要銷往國外市場，受海外疫情影響，接單量下降；3、教育信息化業(yè)務(wù)收入同比下降。

Wind數(shù)據(jù)顯示，8月12日早盤，高樂股份低開高走，截至發(fā)稿漲2.94%，報2.45元。