1月10日晚，中來(lái)股份發(fā)布2020年度業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)2020年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)9000萬(wàn)元-1.15億元，同比下降52.71%-62.99%。利潤(rùn)降幅較大的主要原因?yàn)椋菊J(rèn)購(gòu)私募基金在報(bào)告期內(nèi)大額虧損，對(duì)凈利潤(rùn)影響-1.68億元。中來(lái)股份公告還顯示，踩雷的基金產(chǎn)品尚未完全平倉(cāng)，存在剩余本金持續(xù)虧損風(fēng)險(xiǎn)。公司已委托律師擬采取法律手段對(duì)基金管理人及托管人等提起仲裁及訴訟。

1月10日晚，中來(lái)股份發(fā)布公司使用閑置自有資金委托理財(cái)?shù)倪M(jìn)展公告，披露了認(rèn)購(gòu)的私募基金大幅虧損的詳情。公告顯示，中來(lái)股份于2019年11月至2020年1月，先后分四筆進(jìn)行了閑置自有資金委托理財(cái)（認(rèn)購(gòu)私募基金），向泓盛騰龍1號(hào)私募證券投資基金（簡(jiǎn)稱“騰龍1號(hào)基金”）、泓盛騰龍4號(hào)私募證券投資基金（簡(jiǎn)稱“騰龍4號(hào)基金”）、方際正帆1號(hào)私募證券投資基金（簡(jiǎn)稱“正帆1號(hào)基金”）、正帆順風(fēng)2號(hào)私募證券投資基金（簡(jiǎn)稱“正帆2號(hào)基金”）分別認(rèn)購(gòu)了3000萬(wàn)元、5000萬(wàn)元、6000萬(wàn)元、6000萬(wàn)元，合計(jì)認(rèn)購(gòu)總額為2億元。

騰龍1號(hào)基金和騰龍4號(hào)基金的管理人是泓盛資產(chǎn)，基金托管人為申萬(wàn)宏源；正帆1號(hào)基金和正帆2號(hào)基金的管理人是前海正帆，基金托管人為國(guó)泰君安。

然而，上述基金產(chǎn)品于2020年12月當(dāng)月虧損1.587億元，較2020年11月虧損幅度為97.18%。主要是因?yàn)樯鲜龌甬a(chǎn)品的重倉(cāng)股濟(jì)民制藥自2020年12月16日連續(xù)10個(gè)交易日跌幅10%，從2020年12月15日收盤價(jià)41.79元/股跌至2020年12月31日收盤價(jià)13.52元/股，12個(gè)交易日內(nèi)股價(jià)跌幅為67.65%，其他股票（博濟(jì)醫(yī)藥、奇信股份、榮科科技）亦出現(xiàn)了虧損，且上述基金產(chǎn)品在投資過程中使用了杠桿工具，從而造成基金凈值大幅下降，當(dāng)月虧損97.18%。

中來(lái)股份表示，公司于2020年4月23日即首次提出全額贖回申請(qǐng)，之后基金管理人一方面以巨額贖回會(huì)引發(fā)產(chǎn)品凈值出現(xiàn)大幅虧損為由不確認(rèn)贖回申請(qǐng)，另一方面從2020年5月開始直至2020年12月底，進(jìn)行了多次換倉(cāng)，并未將減倉(cāng)或平倉(cāng)后的資金用于公司贖回，亦未通知公司。

根據(jù)四只基金產(chǎn)品的基金合同約定，基金資產(chǎn)總值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過200%。然而，中來(lái)股份表示其投資的四只產(chǎn)品均在產(chǎn)品成立后的一個(gè)月內(nèi)，迅速建倉(cāng)，并運(yùn)用杠桿工具重倉(cāng)濟(jì)民制藥，導(dǎo)致基金資產(chǎn)總值占基金資產(chǎn)凈值的比例在當(dāng)月都接近或超過了合同約定的200%上限。此外，中來(lái)股份還表示，正帆1號(hào)基金、騰龍1號(hào)基金和騰龍4號(hào)基金，多次出現(xiàn)基金份額凈值低于平倉(cāng)線的情況，但未發(fā)現(xiàn)管理人進(jìn)行平倉(cāng)操作，也未向公司發(fā)起提示。

此外，公司未發(fā)現(xiàn)基金托管人申萬(wàn)宏源、國(guó)泰君安在上述風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，采取過監(jiān)督提示、披露及報(bào)告等行為，也未發(fā)現(xiàn)托管人對(duì)管理人采取交易權(quán)限限制措施。

因此，中來(lái)股份表示已就相關(guān)事項(xiàng)委托律師采取相應(yīng)的法律手段，擬向基金管理人泓盛資產(chǎn)、前海正帆，及基金托管人申萬(wàn)宏源、國(guó)泰君安，及差額補(bǔ)足義務(wù)人李萍萍、李祥提起訴訟或仲裁。

中來(lái)股份表示，公司時(shí)任及現(xiàn)任控股股東、實(shí)際控制人、部分持有公司5%以上股東、知悉本事項(xiàng)的部分董事及高級(jí)管理人員已向公司出具了承諾函，其與私募基金管理人、差額補(bǔ)足義務(wù)人李萍萍、李祥不存在任何直接或間接利益輸送及不正當(dāng)往來(lái)情形，若違反本承諾的，則其愿意承擔(dān)由此給公司造成的全部損失。