昨日，杭州天目山藥業(yè)股份有限公司( “ST目藥”、“天目藥業(yè)”)發(fā)布關(guān)于收到中國證監(jiān)會浙江證監(jiān)局《行政處罰及市場禁入事先告知書》的公告。

ST目藥收到“市場禁入”事先告知書

公告顯示，公司于2021年11月15日收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江證監(jiān)局《行政處罰及市場禁入事先告知書》(浙處罰字(2021)23 號)(“告知書”)。

經(jīng)查明，2018年12月24日，天目藥業(yè)控股股東——長城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司(“長城集團(tuán)”)將所持銀川長城神秘西夏醫(yī)藥養(yǎng)生基地有限公司(“銀川西夏”)100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給杭州文韜股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(“文韜基金和杭州武略股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(“武略基金”)。

2018年12月30日，天目藥業(yè)控股子公司銀川天目山溫泉養(yǎng)生養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)有限公司(“銀川天目”)與文韜基金、武略基金簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》,

擬支付 5,500萬元購買文韜基金、武略基金所持銀川西夏100%股權(quán)。天目藥業(yè)時(shí)任董事長趙非凡、總經(jīng)理李祖岳、總經(jīng)理助理兼銀川天目執(zhí)行董事翁向陽在印章使用審批單上簽字。

2019年4月1日，銀川天目向文韜基金、武略基金轉(zhuǎn)賬 5,414 萬元。趙非凡、李祖岳、翁向陽、天目藥業(yè)時(shí)任會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計(jì)主管人員)費(fèi)麗霞在相關(guān)付款申請單上簽字。相關(guān)股權(quán)尚未過戶。

文韜基金、武略基金由長城集團(tuán)籌備并募集設(shè)立，委托代表人和管理人員葉某英、秦某義、洪某媛、鄭某英等均接受天目藥業(yè)趙銳勇領(lǐng)導(dǎo)和指派，相關(guān)合伙人進(jìn)出、增減資、對外投資決策、資金收付均需經(jīng)由趙銳勇同意才能實(shí)施，定期合伙人會議也由趙銳勇主持召開。

另外，2018年6月20日，銀川天目與浙江共向建設(shè)集團(tuán)有限公司蘭州分公司(“共向蘭州”)簽訂總價(jià)為6,000萬元的工程合同，約定由共向蘭州承包建設(shè)銀川天目旗下的相關(guān)溫泉康養(yǎng)項(xiàng)目。2018年7月2日-2019年2月3日，銀川天目向共向蘭州累計(jì)轉(zhuǎn)賬3,073.12萬元，其中2,700萬元

最終轉(zhuǎn)入長城集團(tuán)控股子公司浙江青蘋果網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，373.12萬元用于償付長城集團(tuán)向李祖岳的借款。上述工程項(xiàng)目無施工跡象。

共向蘭州是趙銳勇以浙江共向建設(shè)集團(tuán)有限公司的名義設(shè)立的分公司，由長城集團(tuán)參股的蘭州新區(qū)長城旅游文創(chuàng)園有限公司承包運(yùn)營管理，獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧。共向蘭州歷任法定代表人童某、韋某鵬等為長城集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)員工。銀川天目與共向蘭州的施工合同由長城集團(tuán)負(fù)責(zé)擬定，轉(zhuǎn)賬給共向蘭州的工程款由長城集團(tuán)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人洪某媛指使翟某婷具體操作。

“非經(jīng)營性資金占用”8487萬元

通報(bào)稱，天目藥業(yè)的上述行為構(gòu)成原控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易，累計(jì)發(fā)生額8,487.12萬元，余額8,487.12萬元。其中,2018年累計(jì)發(fā)生額2,700萬元，期末余額2,700萬元，占公司當(dāng)期凈資產(chǎn)的比例分別為29.49%、29.49%；2019年累計(jì)發(fā)生額5,787.12萬元，期末余額8,487.12萬元，占公司當(dāng)期凈資產(chǎn)的比例分別為41.13%、60.32%；2020年上半年累計(jì)發(fā)生額0萬元，期末余額8,487.12萬元，占公司當(dāng)期凈資產(chǎn)的比例分別為0%、61.95%。

而在信息披露方面，天目藥業(yè)退至2021年4月30日公告2020年年度報(bào)告時(shí)才披露上述事項(xiàng)構(gòu)成資金占用。并未按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號一一年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017 年修訂)》第三十一條和第四十條第四項(xiàng)、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 3號——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017 年修訂)》第三十八條第四項(xiàng)的規(guī)定，在 2018 年年度報(bào)告、2019年半年度報(bào)告、2019 年年度報(bào)告和2020 年半年度報(bào)告中如實(shí)披露上述原控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易情況。

中國證券監(jiān)督管理委員會浙江證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，天目藥業(yè)的上述行為，違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第六十三條、2019年修訂的《中華人民共和國證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款、2019年《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

對此，證監(jiān)會決定對天目藥業(yè)責(zé)令改正并處以100萬元罰款；對公司原實(shí)際控制人趙銳勇處以500萬元罰款；對原實(shí)際控制人兼時(shí)任董事長趙非凡、時(shí)任總經(jīng)理(代行董事會秘書職責(zé))李祖岳給予警告并處以70萬元罰款；還對相關(guān)責(zé)任人處以10萬-60萬元不等罰款。

此外，趙銳勇、趙非凡的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會擬決定對趙銳勇釆取 5 年市場禁入措施，對趙非凡釆取 3年市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、髙級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

資料顯示，天目藥業(yè)前身杭州天目山藥廠，成立于1958年，于1993年8月在上海證交所上市，是杭州市第一家上市公司，全國第一家中藥制劑上市企業(yè)，擁有中國馳名商標(biāo)。任嘉鵬為法定代表人、董事長，青島匯隆華澤投資有限公司為持股22.01%的大股東。

2021年前三季度(1-9月)營收9982.13萬元，同比下降37.66%；歸母凈利潤為-1512.97萬元，去年同期為-411.57萬元；扣非凈利潤為-1957.46萬元。