昨日，杭州天目山藥業股份有限公司( “ST目藥”、“天目藥業”)發布關于收到中國證監會浙江證監局《行政處罰及市場禁入事先告知書》的公告。

ST目藥收到“市場禁入”事先告知書

公告顯示，公司于2021年11月15日收到中國證券監督管理委員會浙江證監局《行政處罰及市場禁入事先告知書》(浙處罰字(2021)23 號)(“告知書”)。

經查明，2018年12月24日，天目藥業控股股東——長城影視文化企業集團有限公司(“長城集團”)將所持銀川長城神秘西夏醫藥養生基地有限公司(“銀川西夏”)100%股權轉讓給杭州文韜股權投資基金合伙企業(有限合伙)(“文韜基金和杭州武略股權投資基金合伙企業(有限合伙)(“武略基金”)。

2018年12月30日，天目藥業控股子公司銀川天目山溫泉養生養老產業有限公司(“銀川天目”)與文韜基金、武略基金簽訂《股權轉讓框架協議》,

擬支付 5,500萬元購買文韜基金、武略基金所持銀川西夏100%股權。天目藥業時任董事長趙非凡、總經理李祖岳、總經理助理兼銀川天目執行董事翁向陽在印章使用審批單上簽字。

2019年4月1日，銀川天目向文韜基金、武略基金轉賬 5,414 萬元。趙非凡、李祖岳、翁向陽、天目藥業時任會計機構負責人(會計主管人員)費麗霞在相關付款申請單上簽字。相關股權尚未過戶。

文韜基金、武略基金由長城集團籌備并募集設立，委托代表人和管理人員葉某英、秦某義、洪某媛、鄭某英等均接受天目藥業趙銳勇領導和指派，相關合伙人進出、增減資、對外投資決策、資金收付均需經由趙銳勇同意才能實施，定期合伙人會議也由趙銳勇主持召開。

另外，2018年6月20日，銀川天目與浙江共向建設集團有限公司蘭州分公司(“共向蘭州”)簽訂總價為6,000萬元的工程合同，約定由共向蘭州承包建設銀川天目旗下的相關溫泉康養項目。2018年7月2日-2019年2月3日，銀川天目向共向蘭州累計轉賬3,073.12萬元，其中2,700萬元

最終轉入長城集團控股子公司浙江青蘋果網絡科技有限公司，373.12萬元用于償付長城集團向李祖岳的借款。上述工程項目無施工跡象。

共向蘭州是趙銳勇以浙江共向建設集團有限公司的名義設立的分公司，由長城集團參股的蘭州新區長城旅游文創園有限公司承包運營管理，獨立核算、自負盈虧。共向蘭州歷任法定代表人童某、韋某鵬等為長城集團及其關聯企業員工。銀川天目與共向蘭州的施工合同由長城集團負責擬定，轉賬給共向蘭州的工程款由長城集團財務負責人洪某媛指使翟某婷具體操作。

“非經營性資金占用”8487萬元

通報稱，天目藥業的上述行為構成原控股股東及其關聯方非經營性資金占用的關聯交易，累計發生額8,487.12萬元，余額8,487.12萬元。其中,2018年累計發生額2,700萬元，期末余額2,700萬元，占公司當期凈資產的比例分別為29.49%、29.49%；2019年累計發生額5,787.12萬元，期末余額8,487.12萬元，占公司當期凈資產的比例分別為41.13%、60.32%；2020年上半年累計發生額0萬元，期末余額8,487.12萬元，占公司當期凈資產的比例分別為0%、61.95%。

而在信息披露方面，天目藥業退至2021年4月30日公告2020年年度報告時才披露上述事項構成資金占用。并未按《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號一一年度報告的內容與格式(2017 年修訂)》第三十一條和第四十條第四項、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 3號——半年度報告的內容與格式(2017 年修訂)》第三十八條第四項的規定，在 2018 年年度報告、2019年半年度報告、2019 年年度報告和2020 年半年度報告中如實披露上述原控股股東及其關聯方非經營性資金占用的關聯交易情況。

中國證券監督管理委員會浙江證監局強調，天目藥業的上述行為，違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第六十三條、2019年修訂的《中華人民共和國證券法》第七十八條第二款的規定，構成 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款、2019年《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

對此，證監會決定對天目藥業責令改正并處以100萬元罰款；對公司原實際控制人趙銳勇處以500萬元罰款；對原實際控制人兼時任董事長趙非凡、時任總經理(代行董事會秘書職責)李祖岳給予警告并處以70萬元罰款；還對相關責任人處以10萬-60萬元不等罰款。

此外，趙銳勇、趙非凡的違法行為情節嚴重，證監會擬決定對趙銳勇釆取 5 年市場禁入措施，對趙非凡釆取 3年市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、髙級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

資料顯示，天目藥業前身杭州天目山藥廠，成立于1958年，于1993年8月在上海證交所上市，是杭州市第一家上市公司，全國第一家中藥制劑上市企業，擁有中國馳名商標。任嘉鵬為法定代表人、董事長，青島匯隆華澤投資有限公司為持股22.01%的大股東。

2021年前三季度(1-9月)營收9982.13萬元，同比下降37.66%；歸母凈利潤為-1512.97萬元，去年同期為-411.57萬元；扣非凈利潤為-1957.46萬元。