12月30日晚間，西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司發(fā)布公告稱，因2017年、2018年的半年報(bào)、年報(bào)均存在重大遺漏，未及時(shí)披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況，被西藏監(jiān)管局?jǐn)M罰款合計(jì)710萬。

據(jù)了解，2021年9月15日，西藏監(jiān)管局以“關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易等信息披露事項(xiàng)未及時(shí)履行披露義務(wù)，涉嫌信息披露違法違規(guī)”對(duì)華鈺礦業(yè)及西藏道衡投資有限公司下發(fā)《立案告知書》和《調(diào)查通知書》。12月30日，該案調(diào)查完畢，西藏監(jiān)管局對(duì)相關(guān)公司及責(zé)任人下發(fā)《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)查，華鈺礦業(yè)2017年、2018年的半年報(bào)、年報(bào)均存在重大遺漏，同時(shí)，其還未及時(shí)披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況。

《告知書》顯示，劉桂英為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人，西藏開恒、西藏誠康由劉桂英直接控制，西藏開恒、西藏誠康即為上市公司關(guān)聯(lián)法人。西藏開恒、西藏誠康與華鈺礦業(yè)及其全資子公司華鈺融信2017年上半年銷售總金額為17,688.71萬元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值為11.51%，2017年銷售總金額為38,910.26萬元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值為25.32%；2018年上半年銷售總金額為16,016.61萬元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值為8.86%，2018年銷售總金額為31,989.86萬元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值為17.70%。

此外，華鈺礦業(yè)未及時(shí)披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況，2020年6月23日，上海市第二中級(jí)人民法院裁定查封、拍賣、變賣被執(zhí)行人道衡投資持有的華鈺礦業(yè)流通股57,683,027股，占華鈺礦業(yè)總股本10.4%。2020年9月2日、9月16日、9月30日，上海市第二中級(jí)人民法院分3次在淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)公開發(fā)布拍賣公告。華鈺礦業(yè)于2020年10月9日、11月2日、11月3日、11月13日多次向道衡投資發(fā)送詢問函，詢問內(nèi)容包含司法拍賣事項(xiàng)，道衡投資未回復(fù)。直至2020年12月30日，道衡投資向華鈺礦業(yè)報(bào)送《關(guān)于股份被司法拍賣的告知函》。該事件，道衡投資未主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)、未配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

2021年2月4日，北京市第三中級(jí)人民法院分3筆在北京市第三中級(jí)人民法院司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，對(duì)道衡投資持有華鈺礦業(yè)30,000,000股股份進(jìn)行公開拍賣，占華鈺礦業(yè)總股本5.4%。該事件，道衡投資未能在股權(quán)被司法拍賣后，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。華鈺礦業(yè)未立即履行信息披露義務(wù)。

對(duì)于上述違法事實(shí)，西藏監(jiān)管局認(rèn)為，華鈺礦業(yè)涉嫌違反2005年《證券法》第六十三條、第六十五條、第六十六條，《上市公司信息披露管理辦法》第三十條的規(guī)定，華鈺礦業(yè)時(shí)任董事長劉建軍、時(shí)任總經(jīng)理徐建華、財(cái)務(wù)總監(jiān)邢建軍、董事會(huì)秘書孫艷春是對(duì)華鈺礦業(yè)上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；道衡投資涉嫌違反《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條，《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條第一款、第四十六條第二款第二項(xiàng)的規(guī)定，道衡投資法定代表人、董事長劉建軍，董事兼總經(jīng)理劉桂英是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第二款、第三款，2019年《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，西藏監(jiān)管局?jǐn)M決定對(duì)道衡投資責(zé)令改正，給予警告，并處以250萬元罰款；對(duì)華鈺礦業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以180萬元罰款；對(duì)劉建軍給予警告，并處以140萬元罰款；對(duì)劉桂英給予警告，并處以50萬元罰款；對(duì)徐建華給予警告，并處以25萬元罰款；對(duì)孫艷春處以60萬元罰款；對(duì)邢建軍給予警告，并處以5萬元罰款。

華鈺礦業(yè)表示，本次收到的《告知書》不觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的重大違法強(qiáng)制退市情形。目前生產(chǎn)經(jīng)營情況正常，同時(shí)本次行政處罰最終結(jié)果以西藏證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)。對(duì)此，公司也將吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)部治理的規(guī)范性，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。

資料顯示，ST華鈺的主營業(yè)務(wù)為金屬貿(mào)易、礦業(yè)企業(yè)，占營收比例分別為：75.02%、24.51%。