證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站昨日發(fā)布的《關(guān)于對(duì)管大源采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》顯示，經(jīng)查，管大源擔(dān)任中國(guó)有色金屬建設(shè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中色股份”）董事期間，其配偶朱月萍名下證券賬戶(hù)于2021年8月3日買(mǎi)入公司股票，于8月4日賣(mài)出公司股票。

上述期間內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)管大源采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，中國(guó)有色金屬建設(shè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中色股份，英文縮寫(xiě)NFC）1983年經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立。1997年4月16日進(jìn)行資產(chǎn)重組，剝離優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)改制組建中色股份，并在深圳證券交易所掛牌上市（證券代碼：000758）， 控股母公司為中國(guó)大型中央企業(yè)中國(guó)有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司。

經(jīng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，管大源自2020年9月29日任中色股份非獨(dú)立董事，任期至2023年9月28日。

《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)管大源采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

管大源：

經(jīng)查，你擔(dān)任中國(guó)有色金屬建設(shè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）董事期間，你的配偶朱月萍名下證券賬戶(hù)于2021年8月3日買(mǎi)入公司股票，于8月4日賣(mài)出公司股票。

上述期間內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及親屬的證券市場(chǎng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類(lèi)違法行為。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2021年8月31日