因旗下專戶產(chǎn)品出現(xiàn)問題的影響還在延續(xù)。近日，北京商報記者關(guān)注到，新華基金于近日新增兩則恢復(fù)執(zhí)行信息，被執(zhí)行金額合計超2億元。據(jù)了解，相關(guān)情況系新華基金專戶產(chǎn)品的遺留問題。值得一提的是，這并非新華基金首次成為被執(zhí)行人。在此之前，新華基金就有多次被執(zhí)行的記錄。成立于2004年的新華基金，在近幾年頻繁遭遇股東變動、高管更迭、績優(yōu)基金經(jīng)理“出走”、管理規(guī)模下滑等情況。對此，新華基金回應(yīng)記者表示，公司已建立了完善的人才梯隊體系和后備人才隊伍。后續(xù)將持續(xù)塑造投研核心競爭力，進一步實現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展。

公司回應(yīng)：對歷史存量專戶產(chǎn)品財產(chǎn)的執(zhí)行

近日新增的被執(zhí)行信息再次指向新華基金專戶違規(guī)問題。天眼查信息顯示，1月9日，新華基金新增兩則恢復(fù)執(zhí)行信息，被執(zhí)行金額分別為1.57億元、4479.23萬元，合計達(dá)2.01億元，執(zhí)行法院為重慶市第一中級人民法院。

針對這一情況，新華基金在1月13日回應(yīng)北京商報記者表示：此恢復(fù)執(zhí)行案件信息涉及對公司歷史存量專戶產(chǎn)品財產(chǎn)的執(zhí)行，仲裁委裁決以產(chǎn)品財產(chǎn)為限承擔(dān)責(zé)任，公司僅代表產(chǎn)品參加仲裁、訴訟程序，不承擔(dān)任何責(zé)任。此前因產(chǎn)品執(zhí)行分配另有其他法律程序，法院終結(jié)了執(zhí)行程序，現(xiàn)因其他法律程序終結(jié)，且產(chǎn)品新取得的財產(chǎn)宜一并進入執(zhí)行分配，因此法院恢復(fù)執(zhí)行。案件與公司財產(chǎn)無關(guān)，公司無需承擔(dān)還款責(zé)任。

回顧此前，新華基金因?qū)舢a(chǎn)品涉及欺詐客戶責(zé)任糾紛，被湖北蘄春農(nóng)村商業(yè)銀行告上重慶市江北區(qū)人民法院。據(jù)悉，該案件涉及精功集團委托新華基金設(shè)立專戶資管計劃眾富1號，主導(dǎo)旗下一只債券發(fā)行，但精功債券后續(xù)違約造成大量損失。另外，由于專戶產(chǎn)品存在信息披露不及時等問題，新華基金也曾被相關(guān)部門采取行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，這并非新華基金因?qū)舢a(chǎn)品首次成為被執(zhí)行人。此前媒體報道顯示，在此之前，新華基金就有多次被強制執(zhí)行的記錄，均與過往專戶產(chǎn)品的遺留問題有關(guān)。2023年，新華基金分別被北京金融法院、北京市西城區(qū)人民法院列為被執(zhí)行人，執(zhí)行金額為11.77億元、1.18億元。此前，新華基金還于2022年、2021年合計被執(zhí)行4次。不過，相關(guān)被執(zhí)行金額并未披露。

財經(jīng)評論員郭施亮表示，專戶產(chǎn)品產(chǎn)生的問題反映出相關(guān)機構(gòu)的專業(yè)性水平、合規(guī)性能力有待提升，相關(guān)情況或會影響投資者對基金管理人以及基金產(chǎn)品的信任，甚至產(chǎn)生信任危機。

股權(quán)、高管變動不斷

成立于2004年12月的新華基金，距今已有20年的發(fā)展歷程。但近年來，新華基金的發(fā)展卻較為曲折。

據(jù)了解，新華基金是我國西南地區(qū)第一家公募基金管理公司，前身為新世紀(jì)基金，在2009年9月更名為新華基金。自2015年起至今，新華基金迎來了實控人的多次變更。2015年7月，新華基金大股東變更為恒泰證券。2019年6月，天風(fēng)證券完成對恒泰證券的收購，并成為新華基金實控人。2023年1月，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)北京華融綜合投資有限公司(以下簡稱“華融投資”)成為恒泰證券主要股東，核準(zhǔn)北京金融街投資(集團)有限公司成為恒泰證券、新華基金的實際控制人。

2024年12月20日，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)華融投資成為新華基金的主要股東，并依法受讓新華基金6592.52萬股股份(占公司股份總數(shù)30.3104%)。同年12月30日，新華基金公告稱，同意股東恒泰證券和華融投資以現(xiàn)金出資方式向公司注資合計8億元。增資事項完成后，新華基金的注冊資本由2.18億元增加至6.28億元。

注冊資本增加后，新華基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)變更為：恒泰證券持有52.99%股權(quán)，華融投資、杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、重慶市江北區(qū)國資則分別持有43.18%、2.1%、1.73%股權(quán)。

在股權(quán)變更的同時，新華基金的高管也在持續(xù)更迭，近六年董事長已變更5人。2019年4月，新華基金原董事長陳重離任，張宗友于2019年4月—2021年4月期間擔(dān)任公司董事長。2021年4月，翟晨曦成為新華基金新任“掌門人”，隨后在2023年2月離任。直至2023年6月，于春玲成為新華基金董事長，并在2024年12月因個人原因離任。隨后，現(xiàn)任恒泰證券黨委副書記、總裁的銀國宏新任新華基金董事長。

在中國(香港)金融衍生品投資研究院院長王紅英看來，無論是公司股權(quán)還是高管，過于頻繁的變更會影響公司經(jīng)營的穩(wěn)定性。但優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)后，也可以為公司未來發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。從長期來看，股東變更可以為新華基金的發(fā)展起到有力的支持作用。

“名將”頻出走

在經(jīng)歷股權(quán)變動的同時，新華基金的管理規(guī)模在此前達(dá)到峰值后也波動下滑。公開數(shù)據(jù)顯示，新華基金的全部管理規(guī)模在2022年二季度末達(dá)到峰值868.37億元后不漲反跌。新華基金官網(wǎng)最新數(shù)據(jù)顯示，截至2024年三季度末的全部管理規(guī)模為520.53億元。

管理規(guī)模下降的背后，是部分存續(xù)基金規(guī)模告急。1月8日，新華基金公告，截至1月7日日終，新華行業(yè)龍頭主題股票已連續(xù)45個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。根據(jù)基金合同，若連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止《基金合同》，無需召開基金份額持有人大會審議。

業(yè)績方面，數(shù)據(jù)顯示，截至1月12日，新華基金旗下可取得近一年數(shù)據(jù)的29只主動權(quán)益類基金(份額分開計算，下同)中，有12只產(chǎn)品近一年業(yè)績告負(fù)，占比為41.38%。其中，表現(xiàn)最好的為新華鑫科技3個月滾動持有靈活配置混合A，收益率達(dá)19.69%，跑贏二級分類下同類平均收益率15.22個百分點。而表現(xiàn)最差的為新華戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合，近一年收益率為-20.93%，跑輸同類平均25.4個百分點。

各種窘境的另一邊，新華基金也難留住績優(yōu)人才，旗下基金經(jīng)理頻繁“出走”。例如，曾在東方基金任職的知名基金經(jīng)理蔣茜于2024年2月任新華基金副總經(jīng)理，并在同年7月起成為新華基金旗下3只產(chǎn)品的“舵手”，但“啟航”僅4個月，即2024年11月，蔣茜就宣布卸任旗下在管產(chǎn)品，并于同年12月因個人原因離任公司副總經(jīng)理且無轉(zhuǎn)任其他崗位說明。

再向前追溯，新華基金還在近五年內(nèi)流失了崔建波等部分績優(yōu)基金經(jīng)理。數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前新華基金旗下共有13名基金經(jīng)理，平均任職年限為2年左右。“人才持續(xù)流失或與公司激勵機制、晉升空間、公司企業(yè)文化等多重因素有關(guān)，建議相關(guān)機構(gòu)通過提升薪酬待遇、給予股權(quán)期權(quán)以及拓寬晉升通道來留住人才。”郭施亮建議道。

新華基金在接受北京商報記者采訪時表示，基金經(jīng)理流動屬于行業(yè)常規(guī)現(xiàn)象，新華基金始終堅持投資者利益至上，已建立了完善的人才梯隊體系和后備人才隊伍，隨著公司的發(fā)展前進，人員的相關(guān)流動屬于合理范疇。新華基金已成為金融街集團實控的國資公募基金，將繼續(xù)秉持對投資者負(fù)責(zé)、對股東負(fù)責(zé)、對合作伙伴負(fù)責(zé)的態(tài)度，在國資股東的強力支持下，圍繞堅持“長期主義”核心價值觀，持續(xù)塑造投研核心競爭力，進一步實現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展。