7月19日，上海陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)開發(fā)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱陸家嘴)發(fā)布公告稱，7月12日，上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部發(fā)布《關(guān)于對(duì)上海陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)開發(fā)股份有限公司時(shí)任監(jiān)事李旻坤予以監(jiān)管警示的決定》)。

該處罰因李旻坤的配偶殷樹軍的證券賬戶于2021年2月10日至2021年6月4日期間買賣了公司股票，構(gòu)成短線交易。

《決定》稱，經(jīng)查明，2021年6月9日，上海陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)開發(fā)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱陸家嘴或公司)披露公告稱，公司監(jiān)事李旻坤之配偶殷樹軍于2021年2月10日購(gòu)買了20000股公司股票，交易金額203600元。2021年6月4日，殷樹軍賣出了所持有的20000股公司股票，交易金額293400元。

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在6個(gè)月內(nèi)買入公司股票又將其賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)有買入的行為，構(gòu)成短線交易。根據(jù)《證券法》(2019年修訂)第四十四條的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司時(shí)任監(jiān)事李旻坤之配偶殷樹軍所持有的公司股票在6個(gè)月內(nèi)被買入賣出的行為，構(gòu)成短線交易的違規(guī)行為。

6月9日，陸家嘴曾發(fā)布公告稱，李旻坤獲悉相關(guān)情況后第一時(shí)間告知公司，主動(dòng)上交違規(guī)交易的收益。同時(shí)，李旻坤承諾將進(jìn)一步認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范本人及近親屬買賣公司股票的行為。

對(duì)此，陸家嘴稱，在本次短線交易期間，殷樹軍買賣公司股票累計(jì)獲得的稅后收益98657.53元，已全數(shù)收歸公司所有。

《決定》稱，上述短線交易的行為違反了《證券法》(2019年修訂)第四十四條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部做出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)上海陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)開發(fā)股份有限公司時(shí)任監(jiān)事李旻坤予以監(jiān)管警示。

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序；認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

陸家嘴公布的運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)顯示，今年一季度，公司歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)8.84億元，同比增長(zhǎng)16.22%；營(yíng)業(yè)收入29.48億元，同比減少29.01%；基本每股收益0.2192元，同比增長(zhǎng)16.22%。

截至發(fā)稿，陸家嘴每股報(bào)13.1元，跌9.66%。