華訊投資3月1日晚公告稱，股轉系統當日向公司下發問詢函，要求公司說明所涉27億元案件的詳細情況。此外，大連證監局決定對公司采取責令改正并暫停新增客戶六個月的行政監管措施。

深圳龍崗警方2月28日發布消息稱，龍崗警方近日突擊查處華訊投資，對147名嫌疑人以涉嫌詐騙和虛假廣告罪采取刑事強制措施，其中包括董事長在內的12名公司高管被逮捕。據初步統計，華訊投資涉案金額高達27億元，投資受損人遍布各地。

對此，股轉系統要求華訊投資，說明新聞報道中提及的147名嫌疑人被采取何種刑事強制措施及目前仍處于強制措施狀態的人數；新聞報道所述的公司12名經營管理人員被實施逮捕情況是否屬實，說明上述12名經營管理人員的具體職務是否屬于公司董事會、管理層成員；若屬于公司董事會、管理層成員，說明公司是否已如實披露相關情況，相關人員是否能正常履職，董事會目前是否能正常運行，及對公司經營造成的影響。

2019年間，華訊投資及多地分公司因證券投資業務違規先后被大連、北京、深圳等證監局采取行政監管措施。其后，華訊投資上海富禧投資咨詢分公司于2020年2月、11月先后被上海證監局采取責令改正的行政監管措施。股轉系統要求華訊投資列明所有分公司、子公司名單，逐一說明最近三年內被相關監管機構釆取行政監管措施的時間、類別、原因及其他具體情況。

股轉系統要求華訊投資，詳細說明公司此前的自查整改措施及整改效果，公司治理和內部控制是否存在缺陷；說明公司及包括深圳分公司在內的分支機構是否能夠正常運營，經營場所是否處于查封狀態；結合公司2020年年報的審計進展等情況，說明公司是否能夠按期披露2020年年報。

此外，大連證監局3月1日向華訊投資下發行政監管措施決定書。決定書指出，自2021年1月7日至1月26日，華訊投資實際控制人、高級管理人員及相關業務負責人均處于失聯狀態，導致公司已無法對業務合規與內控進行有效管理。上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條規定。大連證監局決定對華訊投資采取責令改正并暫停新增客戶六個月的行政監管措施。