近日，中國(guó)人民銀行福州中心支行公布的一則罰單顯示，新大陸旗下國(guó)通星驛公司因涉及條碼支付業(yè)務(wù)風(fēng)控制度不健全等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，被罰沒6971萬(wàn)余元。對(duì)此，上市公司新大陸發(fā)公告稱“國(guó)通星驛高度重視現(xiàn)場(chǎng)檢查所指出的問題，已于2019年4月全部按要求完成相關(guān)整改措施，并向人行福州中心支行匯報(bào)了整改情況。”

據(jù)福銀罰字[2020]61 號(hào)，福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)通星驛”)涉12種違規(guī)行為：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料；3.未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告；4.與身份不明的客戶進(jìn)行交易；5.條碼支付業(yè)務(wù)風(fēng)控制度不健全；6.未按規(guī)定辦理董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更；7.未按規(guī)定存放客戶備付金；8.未按規(guī)定真實(shí)、完整地發(fā)送交易信息，且未落實(shí)交易信息的完整性、真實(shí)性、可追溯性及支付全流程中的一致性的規(guī)定；9.為不符合條件的客戶提供T+0資金結(jié)算服務(wù)；10.未按規(guī)定開展收單交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；11.存儲(chǔ)銀行卡敏感信息；12.未備案先展業(yè)。

由于上述違規(guī)，國(guó)通星驛被中國(guó)人民銀行福州中心支行給予警告，并沒收違法所得261.021356萬(wàn)元，處6710.021356萬(wàn)元罰款，作出行政處罰決定日期為2020年12月31日。

時(shí)任國(guó)通星驛副總經(jīng)理施緒揚(yáng)、合規(guī)部經(jīng)理何康、清算部經(jīng)理林芳、研發(fā)中心總經(jīng)理毛憲彬、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中心總經(jīng)理謝一鳴對(duì)上述行為負(fù)責(zé)，分別被處14萬(wàn)元、14萬(wàn)元、5萬(wàn)元、5萬(wàn)元、7萬(wàn)元。

據(jù)新大陸公告，上述罰單詳情為：人行福州中心支行于2018年7月16日至2018年12月31日，對(duì)國(guó)通星驛2017年7月至2018年6月期間存量業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，國(guó)通星驛因未按《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等法律規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)范，涉上述12項(xiàng)違規(guī)。

國(guó)通星驛高度重視現(xiàn)場(chǎng)檢查所指出的問題，于2018年9月成立專項(xiàng)整改工作小組，全面梳理總結(jié)此次執(zhí)法檢查工作，深度剖析存在問題，全面啟動(dòng)相應(yīng)整改工作，已于2019年4月全部按要求完成相關(guān)整改措施，并向人行福州中心支行匯報(bào)了整改情況。公司及國(guó)通星驛將吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，積極擁抱監(jiān)管，進(jìn)一步促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。本次行政處罰金額將計(jì)入公司2020年當(dāng)期損益，不會(huì)對(duì)公司及國(guó)通星驛后續(xù)主營(yíng)業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐芍卮笥绊憽?/p>

資料顯示，福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司成立于2010年6月，是由新大陸數(shù)字技術(shù)股份有限公司全資控股的一家專門提供銀行卡收單綜合支付服務(wù)的第三方支付機(jī)構(gòu)。