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知網(wǎng)濫用支配地位實施壟斷行為被罰

警醒企業(yè)建立體系化競爭合規(guī)機制

核心閱讀

知網(wǎng)壟斷案正是以典型案例的方式，警醒市場主體一定要重視競爭合規(guī)工作，通過以案說法的方式倡導了公平競爭制度和公平競爭文化，并推動企業(yè)建立體系化的競爭合規(guī)機制。

一直身處“壟斷爭議”輿論旋渦的中國知網(wǎng)(中國國家知識基礎設施，英文名稱China National Knowledge Infrastructure，簡稱CNKI)，終于迎來處罰結果。12月26日，國家市場監(jiān)管總局發(fā)布調(diào)查結果：2014年以來，知網(wǎng)濫用支配地位實施壟斷行為，通過連續(xù)大幅提高服務價格、拆分數(shù)據(jù)庫變相漲價等方式，實施了以不公平的高價銷售其數(shù)據(jù)庫服務的行為。對此市場監(jiān)管總局作出處罰決定：責令知網(wǎng)停止獨家合作行為，不得以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務，并處以罰款8760萬元。

業(yè)內(nèi)專家對此評析指出，知網(wǎng)壟斷案正是以典型案例的方式，警醒市場主體一定要重視競爭合規(guī)工作，通過以案說法的方式倡導了公平競爭制度和公平競爭文化，并推動企業(yè)建立體系化的競爭合規(guī)機制。

綜合認定知網(wǎng)支配地位

知網(wǎng)作為學術平臺，主要業(yè)務是向高校、科研院所、公共圖書館等用戶銷售網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務，同時提供學術不端檢測等增值服務。

市場監(jiān)管總局認定，知網(wǎng)由同方知網(wǎng)(北京)技術有限公司、同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術股份有限公司、《中國學術期刊(光盤版)》電子雜志社有限公司共同運營，三家公司共同決策、實施了本案濫用市場支配地位行為。

按照反壟斷法相關規(guī)定，對于如何認定某市場主體濫用市場支配地位行為，主要從以下步驟進行：界定相關市場；認定經(jīng)營者在相關市場上是否具有市場支配地位；認定具有市場支配地位的經(jīng)營者是否從事了濫用行為且沒有正當理由；分析濫用行為是否產(chǎn)生了排除、限制競爭后果或者顯著損害了公平交易等社會公共利益。

在市場監(jiān)管總局作出的行政處罰決定書中，對于知網(wǎng)具有相關市場的支配地位主要是從市場份額來認定的。

從知網(wǎng)市場份額看已經(jīng)超過50%，具有較強市場力量。2014年至2021年，在中國境內(nèi)中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務經(jīng)營者合計服務收入中，知網(wǎng)背后的三家公司市場份額每年分別為59.95%、58.62%、63.27%、66.91%、66.99%、65.22%、68.03%、69.38%，均超過50%。

知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫收錄了95%以上正式出版的中文學術文獻，數(shù)量最多、最全。截至2022年5月，知網(wǎng)擁有機構用戶2萬多家，個人注冊用戶1.23億人；當事人覆蓋90%以上的高校用戶，其他類型用戶覆蓋率均在60%以上。

知網(wǎng)作為中國境內(nèi)最大的學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務經(jīng)營者，具有影響和決定交易價格等關鍵交易條件的能力。2014年至2021年，在知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫服務持續(xù)漲價的情況下，機構用戶數(shù)量仍保持年均2%的增長。同時，機構用戶普遍希望與當事人開展長期合作維持價格基本穩(wěn)定，但知網(wǎng)基本以一年為限簽訂合同，并在續(xù)簽合同時提高價格，體現(xiàn)了知網(wǎng)對市場具有很強的控制能力。

此外，中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務同時具有知識產(chǎn)權產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)信息服務、網(wǎng)絡出版服務等多重屬性。經(jīng)營者進入中國境內(nèi)中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務市場，需要取得《網(wǎng)絡出版服務許可證》《電子出版物出版許可證》等資質(zhì)方可開展經(jīng)營。新進入者達到用戶臨界規(guī)模難度大。知網(wǎng)圍繞中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務，研究開發(fā)了一系列系統(tǒng)或平臺，包括學術不端檢測系統(tǒng)、期刊采編平臺等。以學術不端檢測系統(tǒng)為例，與其他主要競爭性平臺相比，知網(wǎng)學術不端檢測系統(tǒng)具有顯著技術優(yōu)勢，已成為國內(nèi)學術期刊出版單位、高校、科研院所和個人用戶普遍使用的檢測工具。

根據(jù)綜合分析，市場監(jiān)管總局認定知網(wǎng)在中國境內(nèi)中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務市場具有支配地位。

擾亂市場正常競爭秩序

如果僅僅具備市場支配地位，還不足以構成反壟斷法打擊的違法行為。但是市場監(jiān)管總局的調(diào)查顯示，知網(wǎng)濫用其上述市場支配地位，通過獨家合作限定學術期刊出版單位、高校只能向其提供學術文獻數(shù)據(jù)，和以不公平高價銷售中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務等手段，排除限制市場競爭。

市場監(jiān)管總局對外披露，2014年以來，知網(wǎng)通過與學術期刊出版單位、高校簽訂格式化獨家合作協(xié)議等方式，要求學術期刊出版單位、高校向當事人獨家授權使用期刊、博碩士學位論文等學術資源，不得授權其他競爭性平臺使用，并以多種手段保障獨家合作協(xié)議實施。這些手段包括：知網(wǎng)通過免費提供學術不端檢測等服務，要求學術期刊出版單位、高校執(zhí)行獨家合作協(xié)議。知網(wǎng)會根據(jù)是否獨家合作，支付差別性的版權使用費。

此外，2014年以來知網(wǎng)為獲取超額利潤，濫用其具有的市場支配地位，通過連續(xù)大幅提高服務價格、拆分數(shù)據(jù)庫變相漲價等方式，實施了以不公平的高價銷售中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務的行為。比如在成本基本穩(wěn)定的情況下，超過正常幅度提高數(shù)據(jù)庫服務價格。2014年以來，用戶采購當事人數(shù)據(jù)庫服務年均價格漲幅超過30%的有66家，10%至30%的達622家。部分用戶2021年數(shù)據(jù)庫采購價格達到2014年的數(shù)倍，其中，高于4倍的有91家，高于3倍的有157家。由于購買當事人數(shù)據(jù)庫服務的主要用戶為高校、科研院所等財政撥款單位，用戶對當事人數(shù)據(jù)庫服務為剛性需求且議價能力弱，只能壓縮其他費用支出，以高價購買當事人數(shù)據(jù)庫服務。

對此，市場監(jiān)管總局認定，知網(wǎng)濫用在中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務市場的支配地位，通過獨家合作維持、鞏固、強化自身市場支配地位，排除、限制了相關市場競爭，以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務，損害了用戶合法利益，阻礙了中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務市場技術進步和創(chuàng)新發(fā)展，影響了學術交流傳播，破壞了良好的科研學術生態(tài)環(huán)境。

國務院反壟斷委員會專家咨詢組成員、中國政法大學教授時建中分析指出，市場監(jiān)管總局的行政處罰決定及時糾正知網(wǎng)限制知識獲取渠道、提高知識獲取成本的違法行為，是促進我國中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務質(zhì)量和水平的提升，增進社會整體福利的必要之舉。

國務院反壟斷委員會專家咨詢組成員、中國人民大學教授孟雁北認為，通過知網(wǎng)壟斷案，市場監(jiān)管總局要實現(xiàn)的目標是維護我國中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務市場的公平競爭，塑造我國學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務市場開放、包容、共享的發(fā)展理念。

依法規(guī)范促進發(fā)展并重

12月26日，市場監(jiān)管總局對于知網(wǎng)濫用在中國境內(nèi)中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務市場的支配地位、排除限制市場競爭、侵害用戶合法權益、破壞良好學術生態(tài)環(huán)境的違法行為作出行政處罰決定：責令知網(wǎng)停止違法行為。包括停止獨家合作行為，不得限制學術期刊出版單位、高校等與其他競爭性平臺開展學術資源合作。不得實施不公平的高價行為，應以公平、合理、無歧視的價格在中國境內(nèi)銷售中文學術文獻網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫服務。

同時，對知網(wǎng)所涉三家公司處以2021年度中國境內(nèi)銷售額17.52億元5%的罰款，計8760萬元。

孟雁北認為這是知網(wǎng)壟斷案的一大亮點，市場監(jiān)管總局堅持依法規(guī)范和促進發(fā)展并重，不僅依法作出了行政處罰決定，而且監(jiān)督知網(wǎng)消除違法行為后果，要求知網(wǎng)圍繞解除獨家合作、減輕用戶負擔、加強內(nèi)部合規(guī)管理等方面進行全面整改。

在市場監(jiān)管總局依法對知網(wǎng)作出行政處罰決定后，知網(wǎng)按照行政處罰決定，結合社會各方面的意見和建議，制定并對外公開了五個方面共15項的整改措施，承諾接受各方監(jiān)督，從而使社會公眾感受到了反壟斷執(zhí)法成效的落地。

時建中分析指出，對知網(wǎng)開展反壟斷調(diào)查并進行行政處罰，目的不是罰款，而是規(guī)范知網(wǎng)的經(jīng)營行為，盡快恢復相關市場競爭秩序，充分激發(fā)市場活力和創(chuàng)新動力，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，更好地保護消費者利益和社會公共利益。行政處罰若與自查整改形成合力，會收到更好的經(jīng)濟效果、社會效果和法治效果。推動平臺經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，不僅需要競爭和創(chuàng)新的良性互動，還需要更好地實現(xiàn)有效市場和有為政府的結合。通過實施常態(tài)化的反壟斷監(jiān)管，能夠有效預防和制止壟斷行為，持續(xù)凈化平臺經(jīng)濟領域的競爭環(huán)境，維護和激發(fā)創(chuàng)新的動力和活力，保障平臺經(jīng)濟更加健康地高質(zhì)量發(fā)展，更好地發(fā)揮平臺經(jīng)濟在推動科技創(chuàng)新和繁榮經(jīng)濟、便利人民生活、參與國際競爭等方面的積極作用。(法治日報)