證監(jiān)會(huì)9月6日發(fā)布《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)的管理，維護(hù)資本市場(chǎng)的公開、公平、公正。《離職人員監(jiān)管規(guī)定》明確，拉長(zhǎng)離職人員入股禁止期、擴(kuò)大對(duì)離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍、提出更高核查要求。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將嚴(yán)格落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》關(guān)于“從嚴(yán)從緊完善離職人員管理”相關(guān)要求，繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān)，并加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)作，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅(jiān)決移交有關(guān)部門處理，維護(hù)公開、公平、公正的發(fā)行監(jiān)管秩序。

新增三方面規(guī)定

對(duì)于此次發(fā)布的《離職人員監(jiān)管規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)表示，高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問(wèn)題，于2021年5月專門出臺(tái)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號(hào)》，要求中介機(jī)構(gòu)穿透核查證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員股東，存在利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)、在禁止期內(nèi)入股等不當(dāng)入股情形的，必須嚴(yán)格清理。為從嚴(yán)從緊完善離職人員管理制度，證監(jiān)會(huì)在《2號(hào)指引》基礎(chǔ)上，制定《離職人員監(jiān)管規(guī)定》，并于2024年4月27日至5月11日向社會(huì)公開征求意見。市場(chǎng)各方對(duì)規(guī)則內(nèi)容總體支持，提出的修改完善建議，證監(jiān)會(huì)逐條研究，認(rèn)真吸收采納，并相應(yīng)修改了規(guī)則。

證監(jiān)會(huì)介紹，《離職人員監(jiān)管規(guī)定》吸納了《2號(hào)指引》的主要內(nèi)容，并新增三方面規(guī)定。一是拉長(zhǎng)離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部離職人員入股禁止期延長(zhǎng)至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部以外的離職人員，處級(jí)及以上離職人員入股禁止期從3年延長(zhǎng)至5年，處級(jí)以下離職人員從2年延長(zhǎng)至4年。二是擴(kuò)大對(duì)離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機(jī)構(gòu)要對(duì)離職人員投資背景、資金來(lái)源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查，證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。

建立完善離職人員數(shù)據(jù)庫(kù)

記者從證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士處獲悉，為保證制度落地實(shí)施，證監(jiān)會(huì)已建立并完善了離職人員數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)庫(kù)中包含了相關(guān)離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶的信息。為方便中介機(jī)構(gòu)核查工作，數(shù)據(jù)庫(kù)在證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)均設(shè)置了查詢端口，中介機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要提出申請(qǐng)并到派出機(jī)構(gòu)查詢相關(guān)信息。

在中介機(jī)構(gòu)核查方面，新規(guī)在核查范圍、內(nèi)容等方面提出了更為明確的監(jiān)管要求。存在離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶持股的，中介機(jī)構(gòu)要詳細(xì)核查四方面內(nèi)容，并發(fā)表明確意見。一是相關(guān)投資背景，獲取投資機(jī)會(huì)的途徑、方法，是否與原職務(wù)影響相關(guān)；二是價(jià)格公允性，與同期可比價(jià)格是否存在重大差異，定價(jià)依據(jù)是否合理，是否存在顯失公允或利益輸送的情形；三是資金來(lái)源，是否為自有資金，與個(gè)人收入、家庭背景匹配性，是否存在股權(quán)代持行為等；四是退出真實(shí)性，如已清退相關(guān)持股，清退股份的路徑、方式，受讓人資金來(lái)源，價(jià)格公允性，對(duì)價(jià)支付情況等。

根據(jù)中介機(jī)構(gòu)核查要求，如存在離職人員禁止期內(nèi)入股、利用原職務(wù)影響獲取投資機(jī)會(huì)等不當(dāng)入股情形，發(fā)行人需清理相關(guān)持股；不存在不當(dāng)入股情形的，離職人員需出具相關(guān)承諾。保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師對(duì)相關(guān)問(wèn)題充分核查并發(fā)表意見后，出具并提交專項(xiàng)說(shuō)明。在此基礎(chǔ)上，證券交易所依規(guī)正常有序推進(jìn)相關(guān)企業(yè)的首發(fā)上市審核工作。證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要對(duì)離職人員入股情況進(jìn)行核查，對(duì)審核注冊(cè)過(guò)程進(jìn)行復(fù)核，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的，移交有關(guān)部門處理。